prohibited characteristics under Division 1 is an applicant for obtaining an approval as personnel in the capital market business, the SEC Office shall reject the application for obtaining the approval thereof

หุ้น ท่ีแท้จริง เช่น รายชื่อผู้ถือหุ้นที่แสดงไว้เป็น holding company หรือ nominee account ให้ระบุชื่อบุคคล หรือกลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง รวมทั้งธุรกิจหลักของบุคคลดังกล่าวด้วย เว้นแต่จะมี

ขดัแยง้ทาง ผลประโยชน์ จรรยาบรรณ และหลกัปฏิบติัต่าง ๆ โดยเฉพาะอยา่งยิ่งเร่ืองการป้องปรามการใชป้ระโยชน์ จากขอ้มูลภายใน เช่น ห้ามพนกังาน3 (รวมถึงบุคคลอ่ืนท่ีมีลกัษณะเป็น nominee) ใชข้อ้มูลภายในในลกัษณะ เอา

บุคคล ที่เปนผูถือหุนที่แทจริง เชน รายชื่อผูถือหุนที่แสดงไวเปน holding company หรือ nominee account ใหระบุชื่อบุคคลหรือกลุมบุคคลหลักท่ีเปนผูถือหุนที่แทจริง รวมทั้งธุรกิจหลักของบุคคลดังกลาวด

ไม่แสดงถึงบุคคลที่เป็น ผู้ถือหน่วยทรัสตท์ี่แท้จริง เช่น รายชื่อผู้ถือหน่วยทรัสต์ที่แสดงไว้เป็น nominee account ให้ระบุชื่อบุคคล หรือกลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือหน่วยทรัสตท์ี่แท้จริง เว้นแต่จะมีเหตุอันสม

กลุ่มผู้ถือหน่วยลงทุนที่ปรากฏดังกล่าวข้างต้นยังไม่แสดงถึงบุคคลที่เป็น ผู้ถือหน่วยลงทุนที่แท้จริง เช่น รายชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนที่แสดงไว้เป็น nominee account ให้ระบุชื่อบุคคล หรือกลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือ

(authorized director)) ในกรณีที่รายชื่อกลุมผูถือหุนที่ปรากฏดังกลาวขางตน ยังไมแสดงถึงบุคคล ที่เปนผูถือหุนที่แทจริง เชน รายชื่อผูถือหุนที่แสดงไวเปน holding company หรือ nominee account ใหระบุชือ่

กำหนดนโยบาย จรรยาบรรณ และหลักปฏิบัติต่าง ๆ ของพนักงานที่เป็น ลายลักษณ์อักษร โดยเฉพาะอย่างยิ่งเรื่องการป้องปรามการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน เช่น ห้ามพนักงาน (รวมถึงบุคคลอื่นที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้

ทรัสตท่ี์ปรากฏดงักล่าวขา้งตน้ ยงัไม่แสดงถึงบุคคลท่ีเป็น ผูถื้อหน่วยทรัสตท่ี์แทจ้ริง เช่น รายช่ือผูถื้อหน่วยทรัสตท่ี์แสดงไวเ้ป็น nominee account ใหร้ะบุช่ือบุคคล หรือกลุ่มบุคคลหลกัท่ีเป็นผูถื้อหน่วย

การใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน เช่น ห้ามพนักงาน (รวมถึงบุคคลอื่นที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน และหน้าที่ของพนักงานในการช่วยกันสอดส่องดูแลมิ