{ก} มีส่วนในการกระทำผิดของบริษัทและละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) โดยเป็นผู้อนุมัติการเปิดบัญชีและเพิ่มวงเงินให้กับลูกค้าหลายราย ทั้งที่ลูกค้าดังกล่าวมีเอกสารทางการเงินไม่ครบถ้วน
Exchange Act B.E. 2535 (1992) with the duty to supervise and develop the Thai capital market to ensure efficiency, fairness, transparency and integrity. One of the SEC?s responsibilities is to monitor and
านยนืยนัการลงทุนหรือการท าธุรกรรมของลูกคา้ (confirmation statement) ใหแ้ก่ลูกคา้ตามวธีิการท่ีไดต้กลงไวก้บัลูกคา้ภายในวนัท าการถดัจากวนัท่ีมี การลงทุนซ้ือขายหรือท าธุรกรรมในผลิตภณัฑใ์นตลาดทุน 2.7 เพื่อ
No. 1/2018 on March 15th, 2018. 8. Approved the record date for the right to receive dividend on May 3rd, 2018 and dividend will be payable within May 18th, 2018. 9. Approved to confirmation to
. Approved the record date for the right to receive dividend on May 3rd, 2018 and dividend will be payable within May 18th, 2018. 9. Approved to confirmation to investment follow the Board of Investment
on May 3rd, 2018 and dividend will be payable within May 18th, 2018. 9. Approved to confirmation to investment follow the Board of Investment Thailand approved amount of 1,532,000,000.00 Baht (One
เวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้น (2) หลักฐานยืนยันการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (confirmation statement) (3) หลักฐานยืนยันการเรียกหลักประกันเพิ่มเติม ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาเรียกให้ลูกค้านำ
กรรมการ การลงทุน 7) แต่งตั้งนายทะเบียนหน่วยลงทุนตามท่ีบริษัทจัดการเห็นสมควร (4) การด าเนินการอ่ืน ๆ 1) ออกและจัดส่งหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน (Confirmation Note) หรือสมุดบันทึกการซื้อขายหน่วย ลงทุน
สิทธิในหน่วยลงทุน (Confirmation Note) หรือสมุดบันทึกการซ้ือขาย หน่วยลงทุน (Fund Book) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน 2) จัดให้มีการฝากทรัพย์สินของกองทุนรวมไว้กับผู้ดูแลผลประโยชน์ 3) จัดให้มีการเก็บรักษาไว้ซึ่ง