ให้เงินออมในกองทุนของสมาชิกมีโอกาสเติบโตเพียงพอที่จะรองรับชีวิตหลังเกษียณ  รวมทั้งปรับปรุงเกณฑ์ไม่ให้เป็นภาระการดำเนินการของบริษัทจัดการลงทุนมากเกินไป ในครั้งนี้ ก.ล.ต. จึงได้ยกร่างประกาศหลักเกณฑ์ซึ่ง

เชิญชวนผู้ลงทุนให้เข้าไปใช้ข้อมูล ความรู้ เครื่องมือในช่องทางดังกล่าว ไม่ว่าจะเป็นการประเมินความเพียงพอหรือความต้องการเงินออม ความรู้เกี่ยวกับการแบ่งเงินลงทุน การรู้จักผู้ให้บริการในธุรกิจ การเข้าถึง

ตัวให้เข้ากับสถานการณ์ที่เปลี่ยนแปลงไป ในขณะเดียวกัน ก.ล.ต. ยังคงให้ความสำคัญและกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการดูแลประโยชน์และข้อมูลของลูกค้าอย่างเพียงพอ โดยต้องจัดให้มีระบบงานและการควบคุมความ

ระบบการควบคุมภายในด้านต้นทุนขายและสินค้าคงเหลือไม่มีประสิทธิภาพ ขาดความน่าเชื่อถือ ซึ่งผู้สอบบัญชีไม่สามารถหาหลักฐานการสอบบัญชีที่เหมาะสมอย่างเพียงพอในรายการบัญชีดังกล่าวได้  ก.ล.ต. จึงให้ AIE ชี้แจงข้อ

เหตุมีเพียง 0.75 ล้านหุ้น แต่เมื่อ {ก} เข้ามาซื้อขาย ปริมาณการซื้อขายรวมของหุ้น SSI เพิ่มขึ้นเป็น 335.10 ล้านหุ้น คิดเป็นร้อยละ 87.11 ของปริมาณซื้อขายรวมของวัน โดยเป็นของ {ก} จำนวน 130.12 ล้านหุ้น และ

ผู้ถือหุ้นกู้เพียงรายเดียวได้หากมาจากประเทศที่เป็นภาคีใน MOU ของประเทศกลุ่มสมาชิก ก.ล.ต. อาเซียน ซึ่งปัจจุบันมี 3 ประเทศ ได้แก่ ไทย มาเลเซีย และสิงคโปร์ ผู้ออกตราสารหนี้ไทยที่ออกเสนอขายตราสารหนี้ในหลาย

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ฐานไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนและฐานไม่ได้ให้ข้อมูลผู้ลงทุนอย่างเพียง

สอบทาน จึงไม่สามารถหาหลักฐานการสอบบัญชีที่เพียงพอเกี่ยวกับความคุ้มค่าของการตัดสินใจของฝ่ายบริหารในการทำรายการลงทุนในบริษัทร่วมจำนวน 2 แห่ง และผู้สอบบัญชีไม่ให้ข้อสรุปจากการสอบทานงบการเงินไตรมาส 3 ปี

ก.ล.ต. แจ้งให้บริษัท สิงห์ พาราเทค จำกัด (มหาชน) ("SINGHA") แก้ไขงบการเงินประจำปี 2553  เนื่องจากผู้สอบบัญชีไม่สามารถตรวจสอบให้ได้หลักฐานที่เพียงพอเกี่ยวกับรายการบัญชีต่าง ๆ ซึ่งเข้าข่ายเป็นการถูก

ทำให้การให้ความเห็นชอบและการต่ออายุความเห็นชอบสะดวกยิ่งขึ้น ช่วยเพิ่มจำนวนบุคลากรให้เพียงพอกับความต้องการของภาคธุรกิจในตลาดทุน และสามารถให้บริการกับผู้ลงทุนได้อย่างทั่วถึงหลักเกณฑ์ที่ปรับปรุงนี้จะกำหนดให้