ขัดข้อง/เหตุละเมิดข้อมูลส่วนบุคคล” โดยคำถามส่วนใหญ่เกี่ยวกับการซักซ้อมแผนรองรับเมื่อเกิดเหตุละเมิดหรือข้อมูลส่วนบุคคลรั่วไหล หลักการพิจารณาและขั้นตอนปฏิบัติเมื่อเจ้าของข้อมูลขอใช้สิทธิการพิสูจน์และยืนยัน

มีพัฒนาการด้านความยั่งยืนอย่างเป็นรูปธรรมยิ่งขึ้น ในการนี้ ก.ล.ต. ขอยืนยันเจตนารมณ์ในการร่วมดำเนินการกับทุกภาคส่วนทั้งภายในประเทศและต่างประเทศ เพื่อพัฒนาตลาดทุนไทยไปสู่ตลาดทุนที่ยั่งยืนตามเป้าหมายของ

ก.ล.ต. ขอยืนยันเจตนารมณ์ในการร่วมดำเนินการกับทุกภาคส่วน ทั้งภายในประเทศและต่างประเทศ เพื่อพัฒนาตลาดทุนไทยไปสู่ตลาดทุนไทยที่ยั่งยืนตามเป้าหมายการพัฒนาที่ยั่งยืนขององค์การสหประชาชาติต่อไป”นางสุนันทา เตียสุ

ฐานการซื้อกองทุน ณ จุดขาย ซึ่งต้องจัดทำโดยระบบเท่านั้น เพื่อให้มั่นใจว่าการซื้อเสร็จสมบูรณ์แล้ว และสอบทานยอดกับเอกสารยืนยันที่บริษัทจัดการ (บลจ.) ส่งตามมาด้วย  ทั้งนี้ ไม่ควรฝากสมุดบัญชีกองทุนและสมุด

ทำให้ผู้ลงทุนขาดความเชื่อมั่นใน บล.  ซึ่งสมาคมขอยืนยันว่า บล. ทุกแห่งมีระบบงานดูแลพอร์ตการลงทุนของ บล. ไม่ให้มีโอกาสเหนือผู้ลงทุน โดยสมาคมได้ออกมาตรการดูแลเรื่องนี้อย่างครบถ้วน และ ก.ล.ต. ได้เข้าตรวจสอบ

 จึงไม่ใช่เพียงโอกาสในการประเมิน แต่เป็นกระบวนการเรียนรู้ ปรับแนวทางให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากล และยืนยันความมุ่งมั่นในการยกระดับการกำกับดูแลที่ดี เพื่อสร้างตลาดทุนไทยให้แข็งแกร่ง มีความสามารถในการ

ต้องทำ enhanced KYC/CDD      3.3 บันทึกการรับคำสั่งหรือการยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงตามความจริง      3.4 ลงนามใน

เกี่ยวข้องเท่านั้น (3)  กำหนดระบบควบคุมการเบิกหรือใช้เอกสารแบบฟอร์มที่เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือการเบิกจ่ายเงิน  เช่น  เช็ค  ใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์

ลูกค้า เช่น มีการสอบยันรายการเพื่อยืนยันกลับกับลูกค้าผ่านช่องทาง email หรือการ capture หน้าจอ LINE ส่วนตัวของผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนส่งให้ผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงานเพื่อใช้เป็นหลักฐานสำหรับการ

ขาย และการให้บริการอื่นใดที่เกี่ยวข้อง โดยให้กำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องดังกล่าวไว้เป็นลายลักษณ์อักษร (2) ยืนยันการซื้อขายให้ผู้ค้าหลักทรัพย์ทราบเป็นลายลักษณ์อักษรภายหลังจากที่มีการ