26 กันยายน 2545 เรียน บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2545 เรื่อง โครงการมอบตราสัญลักษณ์การนำข้อพิพาทในตลาดทุนเข้าสู่
บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบเป็นตัวแทนสนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
17 เมษายน 2545 เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ ธ.(ว) 16/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความ
="text-decoration: underline;">ที่ กลต.ย.(ว) 11/2545 เรื่อง การผ่อนคลายหลักเกณฑ์เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ออกประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 43
28 พฤศจิกายน 2545 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ที่ น.(ว) 69/2545 เรื่อง ระบบงานรับ
31 กรกฎาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 16/2546 เรื่อง นำส่งหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัด
18 ธันวาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 29/2546 เรื่อง นำส่งประกาศว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อ
29 กันยายน 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ. (ว) 20 /2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจการรายงานข้อมูลการ
22 พฤศจิกายน 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท
28 ธันวาคม 2549 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกบริษัท