it has already been disseminated via SET electronic system; (3) The following cases will be exempted from filing of every five percent report:- Borrower and lender in securities borrowing and lending
keeping of investment advice and trading orders, as the evidence indicated that she had regularly made contact with the client through tape recording system and was able to take client's orders through such
. Apart from oversight of individual auditor quality, the SEC has established an effective supervisory model of independent oversight to monitor audit firms? quality assurance system since 2010. For more
notified him of inappropriate submissions of trading orders for UNIQ shares, he neither promptly improved the trading submission surveillance system nor applied more stringent monitor on the clients? trading
channels. Less than 20 percent of funds are sold through an open-architecture system. Moreover, media outlets should disclose costs or help promote long-term investment. Vorapol Socatiyanurak, SEC Secretary
online platforms compared with other jurisdictions in the region. The discussions also covered the adoption of technology and innovation in the financial landscape and the future of the financial system
/> 2.1 การยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ ให้ดำเนินการผ่านระบบ (Online Fund Approval and Management System : OFAM) ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
บริษัทจัดการ สำนักงานเห็นควรปรับปรุงวิธีปฏิบัติในการจดทะเบียนเลิกกองทุนรวมเป็นแบบ auto approve ผ่านระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ (Online Fund Approval System - "OFAM")โดยมีขั้นตอนการดำเนินการต่อไปนี้ ทั้งนี้
Accreditation System for investor contact license renewal : “CAS”) เพื่อให้ผู้จัดอบรมส่งข้อมูลหลักสูตรให้สำนักงานพิจารณาผ่านทางระบบอิเล็กทรอนิกส์ โดยไม่ต้องส่งในรูปเอกสารต่อสำนักงานอีก ซึ่งระบบดัง