บริษัทหลักทรัพย์กระทำการทุจริตยักยอกหุ้นของลูกค้าตามที่ได้เกิดกรณีผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้กระทำการทุจริต
-decoration: underline;">ที่ จ.(ว) 2/2547 เรื่อง การแก้ไขหลักเกณฑ์การอนุญาตเสนอขายหุ้นต่อประชาชนและการเปิดเผยข้อมูล ด้วยคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ออกประกาศเกี่ยวกับการอนุญาต
แก้ไขข้อมูลเพิ่มเติมในการขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชน ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่มีข้อกำหนดประการหนึ่งว่า ในกรณีที่คำขอของบริษัท
22 ธันวาคม 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทจำกัดที่ออกหุ้นกู้ทุกราย ที่ ย.(ว) 1/2548 เรื่อง การจัดทำงบการเงินของ
>หุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้น ____________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 13/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
เข้าใจกรณีการแจ้งรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์กรณีที่มีการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น ด้วยที่ผ่านมาสำนักงานพบว่า บริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งยังมีการปฏิบัติที่ไม่ถูกต้องเกี่ยวกับการแจ้งรายชื่อ
24 กุมภาพันธ์ 2552เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งที่ กลต.ธ.(ว) 7/2552 เรื่อง การปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น
;">ที่ กลต.ธ.(ว) 30/2553 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์ ตามที่ธนาคารแห่งประเทศไทย ("ธปท
/> บุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ____________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ทะเบียนเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ต่อบุคคลในวงจำกัด _____________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระ