exchange 4 , including regulations issued by virtue of such law in the part of their responsibilities; **(6) having personnel to be investment consultant, investment planner or investment analyst, as the
the law on securities and exchange , including regulations issued by virtue of such law in the part of their responsibilities; **(6) having personnel to be investment consultant, investment planner or
their responsibilities; **(6) having personnel to be investment consultant, investment planner or investment analyst, as the case may be. In this regard, such personnel shall obtain an approval from the
, infrastructure fund managers; 3. Controllers, auditors, investment analysts/investment consultants/investment planners who have been approved to act as investment consultant for companies, including employees or
ต้นหรือไม่ก็ตำม ส ำนักงำนจึงเห็นควรให้ structure notes ยังคงเป็น complex product (2) การก าหนดประเภทคนขาย ขอให้พิจำรณำให้ผู้แนะน ำกำรลงทุน (Investment Consultant : “IC”) ประเภทย่อย ๆ migrate เป็น IC
) ผู้ให้บริการท่ีเกี่ยวข้อง (Service Providers) ได้แก่ ผู้ดูแลผลประโยชน์ ผู้รับฝากทรัพย์สิน (custodian) proxy adviser ที่ปรึกษาด้านการลงทุน (investment consultant) เป็นต้น 2. หลักธรรมาภิบาลการลงทุนเป็น
bond fund กองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือ ต่ ากว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้เกินกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ของกองทุน IC : Investment Consultant ผู้แนะน าการ
product ในตลาดทุน โดยก าหนดประเภทผู้แนะน าการลงทุน (investment consultant : IC) ให้เหมาะสมกับ ความซับซ้อนของ product การเพ่ิมจ านวน IC ที่มคีุณภาพเข้าสู่ระบบเพ่ือให้เพียงพอต่อการให้บริการแก่ลูกค้า และการ
category of investment consultant or derivatives intermediary in the category of derivatives advisor gives investment advice to clients by taking into account the appropriateness of the investment, the
) control and monitor any employee who gives the information thereof to clients for correctness and accuracy. Clause 24/1 In cases where the securities intermediary in the category of investment consultant