opinion; “collateral” means a collateral for compensation of damage to a customer arising from incorrect or incomplete performance of duties of the investment advisory company, i.e. : (a) insurance policy
to prevent the employees from using inside information they have become aware of as a result of duty performance to seek wrongful gains; (3) requiring the employees to notify the intermediary in the
services performance of the cloud provider; (d) procedures for data migration to the new cloud provider in case of any replacement of the cloud provider. Clause 10 An intermediary shall have in place the
services performance of the cloud provider; (d) procedures for data migration to the new cloud provider in case of any replacement of the cloud provider. 6 Clause 10 An intermediary shall have in place the
declared and that the financial statements and financial information referred to in this registration statement have shown the financial status, the operational performance and the cash flow of the issuer
การด าเนินงานของกองทุนรวมในกลุ่มเดียวกัน (peer performance) แก่ผูล้งทุนไทย - ก่อนการตกลงรับเป็นตวัแทนขายหน่วยลงทุนต่างประเทศ local intermediary ตอ้งจดัให้มี ขอ้ตกลงเป็นลายลกัษณ์อกัษรกับ CIS operator
ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเปิดเผยช้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ จุดขาย 02/04/2558 หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 18/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับขอบเขตการปฏิบัติงานให้
ลงทุนอยู่ประจำสำนักงานสาขา 19/03/2558 หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 12/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเปิดเผยช้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ
--------------------------------------- Division 1 Contacting, Soliciting, or Giving Advice for Customer and Performance of Duties as Professional --------------------------------------- Clause 12. Derivatives broker shall arrange to have