พิสูจน์ความเป็นตัวตนของผู้ลงทุน (customer due diligence) ประเมินระดับความเสี่ยงในการลงทุนที่ผู้ลงทุนสามารถยอมรับได้ (suitability test) และให้ค าแนะน าถึงพอร์ตการ ลงทุนที่สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงของผู้
บริการของคนขาย suitability test การประเมินความเหมาะสมในการลงทุน UHNW : ultra high net worth ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ซึ่งมีคุณสมบัติ ดังนี้ - กรณีเป็นบุคคลธรรมดา (รวมคู่สมรส) ต้องมีสินทรัพย์สุทธิตั้งแต่ 70
ให้บริการของคนขาย suitability test การประเมินความเหมาะสมในการลงทุน UHNW : ultra high net worth ผู ้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามผู้ลงทุน
ประเมินความเหมาะสม (suitability test) ทุกราย - การแก้ไขหลักเกณฑ์ : ผู้ประกอบธุรกิจที่เสนอขายเฉพาะ MMF ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่มีระดับ ความเสี่ยงต่ำที่สุดที่ผู้ลงทุนทุกรายสามารถลงทุนได้อยู่แล้วเพียงประเภทเดียว
บทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการลงทุน (ถ้ามี) ( หลักปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้เหมาะสมกับลูกค้า (know your customer and suitability) ( ระบบในการควบคุมการลงทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนของ ลูกค้า วิธี
จดักำรกองทนุส่วนบุคคล ซ่ึงอยำ่งนอ้ยตอ้งประกอบดว้ย โครงสร้ำงและบทบำทหนำ้ท่ีของคณะกรรมกำรลงทุน (ถำ้มี) หลกัปฏิบติัในกำรจดักำรกองทนุส่วนบุคคลให้เหมำะสมกบัลูกคำ้ (know your customer and suitability
Short Sale (No. 9) dated 3 October 2008. -4- (1) provide sufficient information of such person to analyze the suitability of lending money for purchasing securities or lending securities for making a
เหมาะสมในการลงทุนหรือการท าธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน (suitability test) และค าแนะน าเกี่ยวกับการจัดสรรและก าหนดสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ของลูกค้า (ค) การแจกจ่ายเอกสารประกอบการติดต่อหรือให้
ำ เช่น call center, robo advisor, leaflet เป็นตน้ แนวทางทีเ่สนอ เม่ือสมำชิกท ำกำรประเมินควำมเหมำะสมในกำรลงทุน (suitability test) แลว้ บลจ. ตอ้งแจง้ผลกำรประเมิน ดงักล่ำว พร้อมทั้งใหค้ ำแนะน ำเบ้ืองตน้
รู้จักลูกค้า ผลการท า suitability test ประวัติการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นต้น 1. เหตุผล และความจ าเป็น 3 จากเหตุที่กล่าวข้างต้น ส านักงานเห็นควรทบทวนหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องเพ่ือให้ลูกค้าสามารถใช้ สิทธิที่ตนมี