ไตรมาส 1/2561 บริษทัและบริษทัยอ่ยมีรายไดร้วมจากธุรกิจลงทุนจ านวน 234 ลา้นบาท 1 รวม SET และ mai ไม่รวมบญัชีซ้ือขายหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading) 2 รวมรายไดค่้านายหนา้จากการเป็นตวัแทนขายหน่วยลงทุ
เงินทุนและ สภาพคล่องของบริษทั ท าใหใ้นไตรมาส 1/2561 บริษทัและบริษทัยอ่ยมีรายไดร้วมจากธุรกิจลงทุนจ านวน 234 ลา้นบาท 1 รวม SET และ mai ไม่รวมบญัชีซ้ือขายหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading) 2 รวมรายได
ประโยชน์กับกองทุน เช่น ไม่ใช่บุคคลที่มีหน้าที่เกี่ยวข้องกับการตัดสินใจลงทุนหรือซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัทจัดการ (proprietary portfolio) หรือบริษัทในกลุ่มกิจการ เป็นต้น ตัวอย่างบุคคลที่เข้าถึงข้อมูลภายใน
company’s proprietary investment which may cause a conflict of interest with the mutual fund, including channels and procedures for the unit holders to verify the details and obtain additional information
กำรติดต่อกบัหน่วยงำนอื่น (over the wall) (ก) หลกัปฏิบติัในกำรขอ/ใหย้ืมตวัพนกังำน (ข) หลกัปฏิบติัในกำรขอ/ใหข้อ้มูล (3) หลกัปฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading) (4) หลกัป
บญัชีซ้ือขายหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading) 13 7.32 เป็นอนัดบัท่ี 1 จากจ านวนบริษทัหลกัทรัพยท์ั้งหมด 38 แห่ง และบล.ภทัร มีรายไดค้่านายหนา้ 286 ลา้นบาท ประกอบดว้ย รายไดค้่านายหนา้จากการซ้ือขายหล
มน้ีบริษทั ใหบ้ริการเป็นนายหนา้ซ้ือขายหน่วยลงทุนและหุน้กูอ้นุพนัธ์อีกดว้ย ส าหรับไตรมาส 1/2562 บล.ภทัร มีส่วนแบ่งตลาด1 ร้อยละ 1 รวม SET และ mai ไม่รวมบญัชีซ้ือขายหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading
ต้องเป็นไปตามข้อ 11 (9) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้มีการลงทุน
) (8) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้การลงทุน (ก) ส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ (ข) เป็นผล
proprietary trading which would be able to prevent the following occurrences: (a) negative result to financial status of an intermediary ; (b) affected trade of capital market products deviated from regularity