Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Underwriter Business >> รายงานการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (มาตรา 81)   ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1

Following an inspection report from KBANK, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was found that some employees of the bank, who acted as

Underwriter: LBDU) และได้ตรวจสอบเพิ่มเติมพบการกระทำผิดของผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ซึ่งปฏิบัติงานอยู่คนละสาขาและกระทำผิดในช่วงเวลาต่างกัน รวมถึงผู้จัดการสาขา 1 ราย ดังนี้กรณีนางสาวกนกกาญจน์ พบว่า ระหว่างวันที่ 29

จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า เมื่อเดือนสิงหาคม 2551 - ธันวาคม 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้ทำทุจริตนำเงินของลูกค้าที่

หน้าที่จ่ายค่าจองซื้อให้กับผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ไทย (Underwriter: “UW”) ก่อนในระหว่างที่ผู้ออกหลักทรัพย์ (“issuer”) จะต้องไปดำเนินการเพิ่มทุนจนเสร็จสิ้น และรับหุ้นดังกล่าวเข้าบัญชี

 (broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น  ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง

securities for sale), financial advisor, lead underwriter, co-underwriter, the effective date of the Registration Statement, the conditions for cancellation of the offer for sale in the case that the amount of

Management Company Licensed Bank/ Financial Institution Licensed Securities Company Licensed Institution/ Corporation/ Organisation (e.g. insurance company) Other bodies (Please provide details

and exchange; (4) Life insurance company under the law on life insurance business; or (5) Financial institution established under specific law. Clause 4. The person under Clause 3 will be granted the

securities and exchange; (4) Life insurance company under the law on life insurance business; or (5) Financial institution established under specific law. Clause 4. The person under Clause 3 will be granted