ประเทศของบรษัิท ซึงรวมถงึแตไ่ม่จํากัดเพียงการใหบ้รกิาร ตอ่ไปนี+: ก) สนับสนุนบรษัิทในการประสานงานระหว่างลูกคา้และทีปรกึษาวชิาชพีอืน ๆ เพือดําเนินการตรวจสอบวเิคราะห์ สถานะของกจิการ (Due diligence) ซึงรวม
............................................................... ..................................................................................................... ................................ - แนวทางในการท า due diligence ปัจจัยในการคัดเลือกผลิตภัณฑ์
ที่ปรึกษาทางการเงิน และแนวทางในการท า due diligence โดยละเอียด ครอบคลุมถึงวิธีการในเรื่อง การหาลูกค้า การตรวจสอบคุณสมบัติ ของลูกค้า การตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลลูกค้า เป็นต้น 2.7 ประวัติเป็นที่ปรึกษำ
;">_______________ ข้อ 14 ในกรณีที่กองทุนรวมมีนโยบายการลงทุนในกองทุนต่างประเทศ บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานเพิ่มเติมในการตรวจสอบและสอบทาน (due diligence process) เกี่ยวกับกองทุนต่างประเทศ เพื่อให้
การประเมินความพร้อมและคุณสมบัติของตัวกลาง (distributor due diligence) เพื่อเช็คสอบความเหมาะสมดังกล่าวของตัวกลาง ทั้งนี้ สำหรับกรณีที่บริษัทจัดการมีการขายและให้บริการหน่วยลงทุนแก่ผู้ลงทุน
กิจการโครงสร้างพื้นฐานในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้ไม่สามารถทำหน้าที่อย่างเป็นอิสระในการตรวจสอบและสอบทาน (การทำ due diligence) ทรัพย์สินกิจการโครงสร้างพื้นฐานตามที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลัก
และประเมินข้อมูลต่าง ๆ ของลูกค้า เพ่ือให้ทราบว่าลูกค้าเป็นใคร รวมถึง การท าความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence : CDD) เพ่ือให้ทราบถึง รายได้และแหล่งที่มาของรายได้ ฐานะการเงิน ความรู้ความ
ว่าลูกค้าเป็นใคร รวมถึงการท าความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence : CDD) เพ่ือให้ทราบถึง ราย ได้และแหล่ งที่ ม าของรายได้ ฐานะการเงิน ความรู้ค วาม เข้ าใจ ประสบการณ์ และวัตถุประสงค์ ในการ
ค้ำเพ่ือให้บริกำรเหมำะสม (Client Due Diligence) 2.4 กำรทบทวนข้อมูลลูกค้ำ/ กำรท ำควำมรู้จักลูกค้ำเชิงลึก (Ongoing/ Enhanced KYC) 3. ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการน าเทคโนโลยีมาใช้ในการท าความรู้จักลูกค้า 33
Tangjettanaporn are satisfied with the result of the due diligence on the Company and there is no change which might have a material adverse impact to the Company’ s status, operation, business and/or property