วงหนาดวย ขอ 21 กอนการเปดบญัชีใหลูกคาหรือกอนเริ่มทําการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ใหแกลูกคา ตวัแทนซื้อขายสัญญาตองจัดใหมีกระบวนการที่ทําใหมัน่ใจไดวาลูกคาทราบถึงความเสี่ยง ที่เกี่ยวของ

าเปนคูสัญญาใน การซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเฉพาะกับลูกคาดังตอไปนี ้ (1) ผูลงทุนสถาบัน (2) นิติบุคคลอื่นที่ซ้ือขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเพื่อตนเองโดยมีวตัถุประสงค เพื่อปองกันความเสี่ยงจากการ

capital) ของสาขาธนาคารพาณิชยตางประเทศ 1.5 เทาของอัตราสวนเงินกองทุนตามที ่ สินทรัพยเสี่ยง + X ธนาคารแหงประเทศไทยกําหนด (X = มูลคาตราสารหนี้ท่ีจะเสนอขายทั้งหมดในคร้ังนี้โดยอางอิงอัตรา risk weighted

จัดการ foreign ETF และความเสี่ยงจากการลงทุนในตางประเทศ เชน อัตราแลกเปลี่ยน เงินตราตางประเทศ ทั้งนี้ หากสํานกังานมีเหตุจําเปนและสมควรเพื่อใหผูลงทุนมีขอมูลที่มี นัยสําคัญเพียงพอตอการตัดสินใจลงทุน สํา

ประมาณการอยางเหมาะสม มีขอมูลความเสี่ยงทีอ่าจเกิดขึน้ จากการประมาณการผลตอบแทน และมีรูปแบบที่ผูลงทุนสามารถเขาใจไดอยางถกูตองโดยไมสําคญัผิด 4 (5) การโฆษณาตองมีคําเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงในการลงทุนใน

ลูกคาแตละรายในเชิงลึก เพื่อนํามาประกอบกับ การใหคําแนะนําและวางแผนการลงทุนในผลิตภัณฑในตลาดทุนแบบเฉพาะเจาะจง ซึ่งสอดคลองกับความเสี่ยงที่ยอมรับได และวัตถุประสงคการลงทุนของลูกคาแตละราย 8 ตองยื่นขอ

เกิดประโยชนตอผูลงทุน 2.2 การทํา suitability test เปนการเพิ่มภาระแกบริษัทหลักทรัพยอยางมาก เหตุผล การทํา suitability test เปนเครื่องมอืที่ชวยทําใหผูลงทุนรูถึงความเสี่ยงจากการ ลงทุนที่ตนยอมรับได

outsource ไดแกงานดังตอไปนี ้1) งานเปดบญัชีและอนุมัติ วงเงิน 2) งานบริหารความเสี่ยง 3) งานตรวจสอบภายใน และ 4) งานการกํากับดแูลการปฏิบัติงาน ซ่ึงตามปกติบริษัทที่ตองการเพิ่มประสิทธิภาพ รักษามาตรฐาน หรือประ

ใหบริการเกี่ยวกบัการซื้อขายหนวยลงทนุ ใหเปนไปตามหลักเกณฑในสวนที่ 3 ขอ 8 ขอมูลหรือคําแนะนําที่ผูลงทุนไดรับจะตองมีลักษณะดังตอไปนี้ (1) ขอมูลหรือคําแนะนําเกีย่วกับลักษณะความเสี่ยงและความเหมาะ

พิจารณาอนุมัติเปดบัญชี 2.2 อธิบายถึงความเสี่ยงที่เกีย่วของกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาใหลูกคาทราบและ ทําความเหน็เกี่ยวกับความรูความเขาใจของลูกคาในเบื้องตนเกีย่วกับการซื้อขายสัญญาฯ เพื่อสงให