สังหาริมทรัพยเปน คร้ังแรกตองยืน่เอกสารแสดงความพรอมของระบบงานทีเ่กี่ยวกับการจดัการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพยดวย 3. การถือหนวยลงทุนของผูลงทุนตางดาวเกนิรอยละ 49 กําหนดสัดสวนการถือหนวยลงทุนของผูลงทุน

) แจงหลักเกณฑเกีย่วกับการใหคําแนะนาํตามกฎหมายวาดวยสัญญาซื้อขาย ลวงหนาใหผูประกอบธุรกจิสัญญาซื้อขายลวงหนาตางประเทศทราบ (3) แจงชื่อและที่อยูของตวัแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาดังกลาวเพื่อให

/ 14 คณุตองระวังอะไรเปนพเิศษ? คําเตือนที่สําคัญ  ในสถานการณไมปกติ ผูถือหนวยลงทุนอาจไมสามารถขายคืนหนวยลงทุน หรืออาจไดรับชําระคาขายคืนหนวย ลงทุนลาชา กวาระยะเวลาที่กําหนดไวในหนังสือชี้ชวน

บุคลากรในหนวยงานที่ทําหนาท่ี product screening ตองปฏิบัติหนาท่ีดวยความรับผิดชอบ โดยใชความรู ความสามารถ ประสบการณและความระมัดระวังเย่ียงผูประกอบวิชาชีพ 1.6 มีระบบและมาตรการท่ีเพียงพอในการปองกันและ

หลักทรัพย 20 เมษายน 2552 3 บทนํา ดวยเกณฑการใหความเห็นชอบเปนผูติดตอกับผูลงทุน ( “ผูติดตอฯ” ) ที่ใชอยูในปจจบุัน ทั้งดานหลักทรัพยและดานสัญญาซื้อขายลวงหนามกีารกําหนดคุณสมบัติของผูติดตอฯ

เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพยประเภททุนประกอบดวย ผูแทนจากหนวยงานที่เกี่ยวของ ไดแก ตลาดหลักทรัพยฯ สมาคมบริษัทจดทะเบียน ชมรมวาณิชธนกิจ สมาคมสงเสริมผูลงทุนไทย ผูทรงคุณวุฒิ และ ก.ล.ต. http

อมูลการกําหนดราคาตราสารหนี้ดวย เพื่อใหผูออกหลักทรัพยมีความเขาใจที่ชัดเจนเกี่ยวกับวิธีการในการเปดเผยขอมูลยิ่งขึ้น รวมทั้งชวยใหเกิด ความยืดหยุนมากขึ้น ทั้งนี้ ตัวอยางที่แสดงเปนเพียงแนวทางที่ใช

เกณฑ เงือ่นไข และวิธีการในการเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพยและการคาหลักทรัพยตางประเทศ ซ่ึงออกตามความ ในกฎหมายวาดวยหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (2)1 “ตัวแทนซือ้ขายสัญญา” หมายความวา ผูไดรับใบอนุญาต

ถึง การเสนอขายดวย (8) “หนวยลงทุน” หมายความวา หนวยลงทุน และหนวยลงทนุควบคูกรมธรรม (9) “กรมธรรมประกันชวีิตควบการลงทุน” หมายความวา กรมธรรมที่บริษัท ประกันชวีิตออกใหผูเอาประกันภัย เพื่อเปนหลัก

ธุรกิจหลักทรัพย 14 สิงหาคม 2552 3 บทนํา ดวยประกาศลกัษณะตองหามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพยและธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา ที่บังคับใชมาตั้งแตป 2548 มีเนื้อหาบางสวนที่จําเปนตองปรับปรุงใหเปนปจจุบัน