manager would damage the benefits of the mutual fund or would undermine the confidence of the unit holders of mutual funds in the investment management sector. Clause 14. In cases where the Office does not
แขวงยานนาวา เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120 โทรศัพท์ 022100045 โทรสาร 022100045 17 บลน. โรโบเวลธ์ เลขที่ 1-7 อาคารซิลลิคเฮ้าส์ UNIT 1A ชั้น 6 แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500 โทรศัพท์ +66 2107 1664
งานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบ การดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความ
structures indicate that it is acting as a business unit within a financial conglomerate as accepted by the Office. The procedures mentioned in the first paragraph should contain all necessary details to be
the first paragraph must be approved by the securities company’s Board of Directors, except for the company whose shareholding and functional structures indicate that it is acting as a business unit
indicate that it is acting as a business unit within a financial conglomerate as accepted by the Office. The procedures mentioned in the first paragraph should contain all necessary details to be practicable
หน้า (contract specification) แต่ละประเภทอย่างละเอียดรอบคอบ เช่น ประเภทของสินค้าอ้างอิง หรือ ตัวแปรอ้างอิง (underlying assets/ variables) ขนาดของสัญญา (contract size/ unit/ multiplier) วันสุดท้ายของ การ
หน้าที่มีผลขาดทุน (ค) การมีหน่วยงานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบการดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่
) ความมีความอิสระในการปฏิบัติหน้าที่ของแต่ละหน่วยงานเช่น compliance unit ส่วนงานบริหารความเสี่ยง (9) ขั้นตอนและวิธีการในการรับเรื่องร้องเรียนของผู้ลงทุน (10) ระบบฐานข้อมูลเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจ ก) ระบบ