amount of money for each day shall not be less than the total amount of net balance calculated at the end of prior working day or at the end of present working day from cash account and margin account of
not be less than the total amount of net balance calculated at the end of prior working day or at the end of present working day from cash account and margin account of all client after subtracting
cause damage, or not having any behavior which indicates an ongoing financial problem, including having no reasonable ground to believe that there is a shortcoming or unsuitability encompassing business
financial condition may cause damage, or not having any behavior which indicates an ongoing financial problem, including having no reasonable ground to believe that there is a shortcoming or unsuitability
comply with the requirements prescribed by the Office. This is to encourage securities companies to organize more in-house training which will support the ongoing personnel’s skill development to be better
the requirements prescribed by the Office. This is to encourage securities companies to organize more in-house training which will support the ongoing personnel’s skill development to be better suit the
เป็นการสื่อถึงระดบั ความพร้อมทางการเงนิที่ส านักงานคาดหวังจากผู้ที่ประสงค์ จะเข้ามาประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 2. กำรด ำรงเงินกองทุน (มำตรำ 97) โดยมีวัตถุประสงค ์ เพื่อเปน็ ongoing prudential requirement ที่รอง
(ช่องทำงใด ๆ) เพื่อใหลู้กคำ้เขำ้ใจควำมส ำคญัในกำรจดัสรรและก ำหนด สัดส่วนกำรลงทุนท่ีเหมำะสม (basic asset allocation) โดยพิจำรณำจำกกำรประเมินควำมเหมำะสมดงักล่ำว9 แนวทางทีเ่สนอ ก ำหนดให ้บลจ. จดัท ำ ongoing