online branch office; (a) the general manager; (b) a person approved by the SEC Office to perform the duty in the level of controlling, supervising and managing the business unit under the Notification of
สอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบ การดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความเป็น
“กองทุนรวม” หมายความว่า กองทุนปิดและกองทุนเปิด “กรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน” (Unit-linked Life Insurance) หมายความว่า กรมธรรม์ที่บริษัทประกันชีวิตออกให้ผู้เอาประกันภัย เพื่อเป็นหลักฐานว่าผู้เอาประกันภัย
online branch office; 8 (a) the general manager; (b) a person approved by the SEC Office to perform the duty in the level of controlling, supervising and managing the business unit under the Notification
specifically to investment unit and debt instrument having high-risk or complex characteristics; (c) complex instrument investment consultant type 3 is able to provide consultation on capital market product
include details on the transaction date, the nature of the transaction, the value of the transaction, the price per unit (if applicable), and the investment limit compared to the investment to the private
ละ 0.001 โดยคำนวณจากมูลค่าขาย หน่วยลงทุนทุกประเภทที่จำหน่าย ซึ่งรวมถึงมูลค่าขายหน่วยลงทุนควบคู่กรมธรรม์ (Unit Linked) และมูลค่าสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนปลายทาง (switching in) แต่ไม่รวมถึงการสับ
อิสระ เช่น หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน(compliance unit) เป็นผู้กำกับดูแลการจัดทำบัญชี WL/ RL โดยต้องมีหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ การขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากบัญชีดัง
manager would damage the benefits of the mutual fund or would undermine the confidence of the unit holders of mutual funds in the investment management sector. Clause 14. In cases where the Office does not