การด าเนินงานของกองทุนรวมในกลุ่มเดียวกัน (peer performance) แก่ผูล้งทุนไทย - ก่อนการตกลงรับเป็นตวัแทนขายหน่วยลงทุนต่างประเทศ local intermediary ตอ้งจดัให้มี ขอ้ตกลงเป็นลายลกัษณ์อกัษรกับ CIS operator
ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเปิดเผยช้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ จุดขาย 02/04/2558 หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 18/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับขอบเขตการปฏิบัติงานให้
ลงทุนอยู่ประจำสำนักงานสาขา 19/03/2558 หนังสือเวียน ที่ กลต.กธ.(ว) 12/2558 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การเปิดเผยช้อมูลการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม (fund performance) ณ
--------------------------------------- Division 1 Contacting, Soliciting, or Giving Advice for Customer and Performance of Duties as Professional --------------------------------------- Clause 12. Derivatives broker shall arrange to have
notification of the SEC Office. Chapter 3 Operation --------------------------------------- Division 1 Contacting, Soliciting, or Giving Advice for Customer and Performance of Duties as Professional
the date on which such giving of advice is made in Thailand. Chapter 2 Operation ____________ Division 1 Contacting, Soliciting, or Giving Advice to Clients and Performance of Duty as Professional
at least two years from the date on which such giving of advice is made in Thailand. Chapter 2 Operation ____________ Division 1 Contacting, Soliciting, or Giving Advice to Clients and Performance of
employees’ performance of their duties. In this regard, the policies, regulations, and guidelines shall be formulated in writing, approved by the derivatives broker’s board of directors, and comply with the