misconduct occurred. Following the inspection report of Globlex Securities Company Limited, the SEC further probed into the case and found that {A} convinced a client to trade securities and derivatives. He
to trade securities on client's behalf. In addition, it was found that trading orders were submitted by {A}, {B} or Kantanapat, or via internet in the approximate periods and sometimes were the orders
trade securities for his own benefits through such client?s account. Trading securities on behalf of client, making trading decision without the client?s orders in the client?s securities trading
account to the client every time after the trade date. {B}, however, agreed to make reparations to the client.In performing their duties, investment consultants can send trading orders only when obtaining
his employer. The SEC then probed into the case and found from conversation records that Nongun had obtained authorization to trade derivatives for the client. He then proceeded to take the actions with
records that {B} had obtained authorization to trade derivatives for the client. He then proceeded to take the actions with such permission.In performing their duty, an investment consultant can send
orders where the purchase were initially paid by her family's money and later by her own money.Using client's account to trade securities for her own benefits was in violation to the Notifications of
phone and Line Application. However, the recorded conversation showed that she accepted to trade securities on behalf of clients.Failure to disclose specific risk of securities and trading securities on
มาตรการ และระบบงาน ที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของผู้ประกอบธุรกิจ เช่น การทำธุรกรรมระหว่างกองทุน หรือระหว่างลูกค้าที่อยู่ภายใต้การจัดการของตนเอง (cross trade) และการเปิดเผยข้อมูลกรณี
(other than trade date) ก็เข้าข่ายว่าเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตาม พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ.2546 ได้ 2. ทรัพย์สินที่อ้างอิงเป็นทองคำซึ่งเป็นสินค้าประเภทหนึ่งที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ