, the SEC conducted further investigation and found that the aforesaid investment consultants who were TMB employees had failed to perform duties with responsibility and professional due care with regard
the Civil Court for payment of the highest civil penalty specified by law and return of the benefits received from the commission of the offenses. Due to the Civil Sanction Committee’s imposition
Bangkok, 13 September 2016 - The SEC has imposed a two-year suspension of approval on {A}, Executive Chairman of {X1} Company Limited, for failing to supervise the Know Your Client/Client Due
exceed 444.70 million baht. Due to the significance of such transaction in terms of size and involvement with EMC?s major shareholder, the Leenabanchong group, the proposal is therefore classified as
countries. Thailand received the overall score of B, tied with Netherlands, Singapore and Taiwan. Its score was also above average among countries evaluated due to tax privileges supporting the investment in
บกพร่องจากการปฏิบัติหน้าที่โดยประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงหรือขาดความระมัดระวังรอบคอบอย่างมากในการตรวจสอบหรือสอบทานข้อมูลที่สำคัญ (due diligence) ของบริษัทที่จะทำ IPO ดังกล่าวในอีกโครงการหนึ่ง โดยผู้ควบคุม
งานเกี่ยวกับการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD ) ลงวันที่ 30 มีนาคม 2550 3. ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่
/> - หลักการชี้แนะ เรื่อง สิทธิมนุษยชนสำหรับธุรกิจ ตามกรอบงานขององค์การสหประชาชาติในการคุ้มครอง เคารพ และเยียวยา - คู่มือประเมินความเสี่ยงด้านสิทธิมนุษยชนอย่างรอบด้าน (Human Rights Due
/> 2. บริษัทจัดการกองทุนรวมได้ศึกษาตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์หรือสิทธิการเช่า (“ทรัพย์สิน") ที่จะลงทุน (Due Diligence) แล้วเห็นว่า มีความเหมาะสม และมีศักยภาพในการก่อให้
expressed its interest in providing the assistance for the debt restructuring of the Company and started conducting legal, accounting and financial due diligence. SSG Group found that the due diligence