นวณแยกตามกรณี ดังต่อไปนี้ กรณีที่ 1 บล. ซึ่งเป็นผู้รับประกันการจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์จากผู้เสนอขายหลักทรัพย์โดยตรง (ไม่ว่าจะเป็น lead หรือ co-underwriter) หรือ บล. ซึ่งเป็นผู้รับประกันการจัดจ าหน่ายต่อ

เป็น lead หรือ co-underwriter) หรือ บล. ซึ่งเป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายต่อจาก บล. ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์รายอื่น (sub-underwriter) “มูลค่าที่ใช้เป็นฐานในการคำนวณ” ของ บล. ได้แก่ มูลค่าการรับประกันการ

in the amount of twenty percent or more of the total shares with voting rights of such company and financial advisor. (15) “provider of over-allotment shares” means a securities underwriter who is

แยกตามกรณีดังต่อไปนี้ กรณีที่ 1 บล. ซึ่งเป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์จากผู้เสนอขายหลักทรัพย์โดยตรง (ไม่ว่าจะเป็น lead หรือ co-underwriter) หรือ บล. ซึ่งเป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายต่อจาก บล

อนุญำตให้ประกอบธุรกิจประเภท broker หรือ dealer หรือ underwriter ตรำสำรหน้ี 6 1.3 การเสนอขายตราสารหนี้แบบ HNW ปัจจุบันช่องทำงกำรเสนอขำยต่อผู้ลงทุนสถำบันหรือผู้ลงทุนรำยใหญ่ เสนอขำยได้ทั้งหุ้นกู้ และ BE ใน

underwriter) จัดท าบทวิเคราะห์ หุ้น IPO ที่เสนอขายเป็นรายไตรมาส ติดต่อกันอย่างน้อย 4 ไตรมาส โดยครั้งแรกต้องด าเนินการภายใน 90 วันหลังปิดการเสนอขายหรือ วันที่จัดหาหุ้นส่วนเกินได้ครบ แล้วแต่กรณี 8. มีทั้งภาค

กัทรัพยต์อ้งจดัใหมี้ underwriter 3 MMOU ในท่ีน้ีหมายถึง Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information - 4 - (7) งบการเงินตอ้งเป็นไปตามมาตรฐานกา

ตามขา้งล่างน้ีค านวณมูลค่าท่ีใชเ้ป็นฐานในการค านวณแยกตามกรณี ดงัต่อไปน้ี กรณีท่ี 1 บล. ซ่ึงเป็นผูรั้บประกนัการจดัจ าหน่ายหลกัทรัพยจ์ากผูเ้สนอขายหลกัทรัพยโ์ดยตรง (ไม่วา่จะเป็น lead หรือ co-underwriter

แบบแสดงรายการขอมูลการเสนอขายหุนกูท่ีมีอนุพันธแฝง (แบบ 69-DEBT-SP-1) บริษัท .......... (ชื่อไทย/อังกฤษของผูเสนอขายหุนกูท่ีมีอนุพันธแฝง) ใหระบุขอมูลในหนาปกอยางนอย ดังตอไปน้ี 1. ลักษณะที่สําคัญของหุนกูท่ีมีอนุพันธแฝง (“หุนกู”) ท่ีจะออกภายใตโครงการน้ี ดังน้ี (1) ชื่อหุนกูตามโครงการ (2) ประเภทผูลงทุนที่เสนอขาย (3) ลักษณะสําคัญของหุนกู (4) ปจจัยอางอิง (5) มูลคาการเสนอขายตามโครงการ ทั้งนี้ ตองไมเกินมูลคาตามมติท่ีไดรับใหออกหุนกู (6) มูลคาไถถอนของหุนกู (7) อันดับควา...

Underwriter และ เสนอขายหน่วยรีท - 5 - ส่วนที่ 3 หลักเกณฑ์ที่เสนอ 1. การขออนุญาตเสนอขายหน่วยรีทของกองรีท 1.1 ผู้มีหน้าที่ขออนุญาตเสนอขายหน่วยรีทที่ออกใหม่ ผู้มีหน้าที่ขออนุญาตเสนอขายหน่วยรีทที่ออกใหม่ ต้องเป็น