the securities company [proprietary trading]. 3 Added by the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 8/2556 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Dealing of Debt

หลักทรัพยนั้น (ใชจํานวนหุนที่เรียกชําระแลวคูณดวยราคาตลาด* ณ สิ้นเดือน) มูลคาหลักทรัพยใน พอรตลงทุนของบริษัท (e) แสดงมูลคาตามราคาตลาดของหลักทรัพยนั้นในพอรตลงทุนของบริษัท (Proprietary Port) ซ่ึง

เพื่อพอร์ตบริษัทก่อนกองทุน 2. บริษัทจัดการต้องบริหารจัดการกิจการของตนในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับ conflict of interest อันได้แก่ การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) การทำธุรกรรม

ใช้ในการคิดวิเคราะห์ ตัวอย่างท่ี 2 บล. New Enterprise มีการใช้ algorithm เพ่ือประกอบการตัดสินใจการลงทุนเพ่ือ port ของบริษัท (proprietary trading) ไม่อยู่ภายใต้การก ากับดูแลของแนวทางที่เสนอ เนื่องจาก

จัดการ โดยไมตองรวมหุนที่ทรัสตีถือ (Proprietary port) นอกจากนี้ ทรัสตีสามารถไปใชสิทธิออกเสียง แทนกองทรัสตไดโดยตองมนีโยบายและหลักเกณฑเกีย่วกับการไปใชสิทธิออกเสียง (proxy voting) 5 นอกเหนือจาก

หนังสือเวียนที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (Proprietary Trading : Prop Trade) ที่มีอยู่เดิมทั้งหมด[1] รวมทั้งได้มีการปรับปรุงหลักเกณฑ์ปัจจุบันและเพิ่มเติมหลักเกณฑ์

in accordance with the rules as prescribed in Clause 18(2); (8) having appropriate and sufficient system for proprietary trading which would be able to prevent the following occurrences: (a) negative

หน่วยงานจัดการลงทุนในการติดต่อกับหน่วยงานอื่น (over the wall) ( (ก) หลักปฏิบัติในการขอ/ให้ยืมตัวพนักงาน ( (ข) หลักปฏิบัติในการขอ/ให้ข้อมูล ( (3) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท (proprietary

บริษัทเอง – proprietary trading) - บริษัทจัดการมีนโยบายในการรับ soft commission ดังนี้

เพื่อพอร์ตบริษัทก่อนลงทุน 2. บริษัทจัดการต้องบริหารจัดการกิจการของตนในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับ conflict of interest อันได้แก่ การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading