ติังานเก่ียวกบัการรู้จกัลูกคา้และตรวจสอบเพื่อทราบขอ้เทจ็จริงเก่ียวกบัลูกคา้ (Know Your Customer/ Customer Due Diligence : KYC/CDD) แนวทางปฏิบติัเพิ่มเติมส าหรับนกัวเิคราะห์การลงทุน 4.4 ตอ้งปฏิบติัตามหล
วิศวกรรม เกี่ยวกับการก่อสร้าง การตรวจสอบอย่างผู้มีวิชาชีพเพื่อให้ความเห็นเกี่ยวกับอสังหาริมทรัพย์ (due diligence) การศึกษาความเป็นไปได้และความเหมาะสมในการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ เป็นต้น (6) การปฏิบัติหน้าที่
broker shall conduct customer due diligence for time to time and shall require to update customer’s information, beneficial owner and controlling person of the customer as well as review debt repayment
derivatives trading account shall contain at least the materials specified in the notification of the SEC Office. Clause 25. 13 Derivative broker shall conduct customer due diligence for time to time and shall
derivatives trading account shall contain at least the materials specified in the notification of the SEC Office. Clause 25.13 Derivative broker shall conduct customer due diligence for time to time and shall
3.2 กระบวนการรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know-Your-Customer/ Client Due Diligence : KYC/CDD ) ( บล. ต้องทำ KYC/CDD โดยระบุให้ได้ถึงบุคคลที่ได้รับประโยชน์และบุคคลที่มี
ข้อ 13 ในกรณีที่กองทุนรวมมีนโยบายการลงทุนในกองทุนต่างประเทศ บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานเพิ่มเติมในการตรวจสอบและสอบทาน (due diligence process) เกี่ยวกับกองทุนต่างประเทศ เพื่อให้มั่นใจได้ว่ากองทุนต่าง
ำเนินกำรเกี่ยวกับ underlying fund ใหม่ เช่น กำรท ำ due diligence กำรท ำ สัญญำต่ำง ๆ กำรเปิดบัญชี ฯลฯ บริษัทจดักำรจึงเสนอให้ระยะเวลำที่เหมำะสมอยู่ระหว่ำง 30 – 90 วัน (ข) underlying fund ที่กองทุนรวม
รับรองในหนงัสือรับรอง การปฏิบติัหนา้ที และรับรองคุณสมบติัของ issuer เป็นการกาํหนดหนา้ทีและความรับผิดชอบทีมากเกินกวา่ การทาํหนา้ทีตวักลางในการขายตราสารหนี เนืองจากตอ้งอาศยั การทาํ due diligence บนขอ้มูลทีได
ความสามารถที่เหมาะสมกับการบริหารและจัดการกองทุนรวม (2) การวิเคราะห์และศึกษาความเป็นไปได้ของการจัดตั้งกองทุนรวม รวมทั้ง การตรวจสอบและสอบทาน (การทํา due diligence) ทรัพย์สินกิจการโครงสร้างพื้นฐานที่จะลงทุน