ประเทศของบรษัิท ซึงรวมถงึแตไ่ม่จํากัดเพียงการใหบ้รกิาร ตอ่ไปนี+: ก) สนับสนุนบรษัิทในการประสานงานระหว่างลูกคา้และทีปรกึษาวชิาชพีอืน ๆ เพือดําเนินการตรวจสอบวเิคราะห์ สถานะของกจิการ (Due diligence) ซึงรวม

feasibility study, and making due diligence of the real estate, including the assessment of various risks that may occur from the investment in such real estate together with arranging guidelines to manage the

............................................................... ..................................................................................................... ................................ - แนวทางในการท า due diligence ปัจจัยในการคัดเลือกผลิตภัณฑ์

ที่ปรึกษาทางการเงิน และแนวทางในการท า due diligence โดยละเอียด ครอบคลุมถึงวิธีการในเรื่อง การหาลูกค้า การตรวจสอบคุณสมบัติ ของลูกค้า การตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลลูกค้า เป็นต้น 2.7 ประวัติเป็นที่ปรึกษำ

;">_______________ ข้อ 14 ในกรณีที่กองทุนรวมมีนโยบายการลงทุนในกองทุนต่างประเทศ บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานเพิ่มเติมในการตรวจสอบและสอบทาน (due diligence process) เกี่ยวกับกองทุนต่างประเทศ เพื่อให้

การประเมินความพร้อมและคุณสมบัติของตัวกลาง (distributor due diligence) เพื่อเช็คสอบความเหมาะสมดังกล่าวของตัวกลาง ทั้งนี้ สำหรับกรณีที่บริษัทจัดการมีการขายและให้บริการหน่วยลงทุนแก่ผู้ลงทุน

กิจการโครงสร้างพื้นฐานในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้ไม่สามารถทำหน้าที่อย่างเป็นอิสระในการตรวจสอบและสอบทาน (การทำ due diligence) ทรัพย์สินกิจการโครงสร้างพื้นฐานตามที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลัก

และประเมินข้อมูลต่าง ๆ ของลูกค้า เพ่ือให้ทราบว่าลูกค้าเป็นใคร รวมถึง การท าความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence : CDD) เพ่ือให้ทราบถึง รายได้และแหล่งที่มาของรายได้ ฐานะการเงิน ความรู้ความ

ว่าลูกค้าเป็นใคร รวมถึงการท าความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence : CDD) เพ่ือให้ทราบถึง ราย ได้และแหล่ งที่ ม าของรายได้ ฐานะการเงิน ความรู้ค วาม เข้ าใจ ประสบการณ์ และวัตถุประสงค์ ในการ

ค้ำเพ่ือให้บริกำรเหมำะสม (Client Due Diligence) 2.4 กำรทบทวนข้อมูลลูกค้ำ/ กำรท ำควำมรู้จักลูกค้ำเชิงลึก (Ongoing/ Enhanced KYC) 3. ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการน าเทคโนโลยีมาใช้ในการท าความรู้จักลูกค้า 33