: (a) the SEC Office or the Bank of Thailand; (b) a regulatory agency which is a member of the International Organization of Securities Commissions (IOSCO) and has already signed as a signatory A of the
Organization of Securities Commissions (IOSCO) and has already signed as a signatory A of the Multilateral Memorandum of Understanding concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information
International Organization of Securities Commissions (IOSCO) and has already signed as a signatory A of the Multilateral Memorandum of Understanding concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of
Commissions (IOSCO) ข้อ 4 เพื่อประโยชน์ในการกำกับดูแลการประกอบการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ ให้คำว่า “บุคลากร” และ “พนักงาน” ตามที่กำหนดในประกาศนี้ หมายความรวมถึงผู้อื่นที่ได้รับมอบหมายให้
Securities Commissions (IOSCO) (5) “ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ทำหน้าที่ติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำ หรือวางแผน เกี่ยวกับการซื้อขายหรือการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้กับ ผู้ลงทุน
: _____________________________________________ 6) Is the foreign ETF subject to supervision of home regulator that is a member of International Organization of Securities Commissions (IOSCO)? Yes No If “No”, please specify
commissions (IOSCO)3 เปนตน 2BCI Good practice guidelines http://www.thebci.org/ 3 High-level principles for business continuity http://www.iosco.org/ แนวทางปฏิบตั ิ 1. หนาท่ีและความรับผิดชอบของคณะกรรมการ
Securities Commissions (“IOSCO”) โดยหน่วยงานดังกล่าว ต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information (MMOU