, for failure to perform her duty in compliance with the company?s rules. From an inspection report of Krungsri Securities, the SEC further probed into the case and found that Ashiya, Onjira and Wasana
investment consultant of Krungsri Securities. In addition, the SEC suspended {D}, a former capital market investment consultant of Krungsri Securities, for failure to perform her duty in compliance with the
: Approval for Personnel of Business Operator to Perform Duty of Investment Analysis and Investment Consultant dated January 18, 2012 as well as has prohibited characteristics under Clause 6(3) of the
ธุรกิจหลักทรัพย์ซึ่งได้เริ่มดำเนินธุรกิจแล้วเท่านั้น 1. กรอบระยะเวลาการปฏิบัติตามประกาศ IT Task ปี 2567 เป็นต้นไป นำส่ง RLA ภายใน 31 ธ.ค. ของทุกปี (ข้อมูลช่วง 1 ต.ค. XX – 30 ก.ย. XX)* IT Auditor ต้องมี
ปฏิบัติตามมาตรฐานสากลด้าน AML/CFT ของประเทศไทย (ปี 2560) และเตรียมความพร้อมประเทศไทยในการสมัครเข้าเป็นสมาชิกของ Financial Action Task Force (FATF)นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “ตามที่
ในการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวกับความยั่งยืน และส่งเสริมความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการนำมาตรฐานการเปิดเผยข้อมูลทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับสภาพภูมิอากาศ (Task Force on Climate-related Financial Disclosures
56-1 One Report รวมทั้งแนวทางการยกระดับการเปิดเผยข้อมูลให้สอดรับกับมาตรฐานสากล อาทิ มาตรฐานการเปิดเผยข้อมูลทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับสภาพภูมิอากาศ (Task Force on Climate-related Financial Disclosures
Bangkok, February 13, 2012 - The SEC is keeping close watch on the blacklist to be announced next week by Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), revealed SEC Secretary-General
) application for approval of personnel whose name is listed in the registration for personnel who possesses qualification to perform the duty of fund manager under the Notification of the Office of the
business day of the year wherein the approval will expire, and (2) require the business operator to submit an application, notify the commencement and termination of duty performance, and renew the