การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

แนวทางดำเนินการกับที่ปรึกษาทางการเงินที่ปฏิบัติงานบกพร่อง

นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ

การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับการไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับการเสนอขายหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศและหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ

นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ การทำหน้าที่ของตัวกลาง และวิธีการจัดทำสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร (แบบ factsheet)

นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการกระจายการลงทุนของกองทุน

ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบงานและการดำเนินการในการจัดการเรื่องร้องเรียน

ความเห็นเกี่ยวกับการบัญชีสำหรับสินทรัพย์เลิกใช้งานรอการขาย

เรื่อง การซื้อและขายคืนหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์

ความเห็นเกี่ยวกับการบันทึกเงินลงทุนในบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมในกรณีที่บริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมมีการถือหุ้นในบริษัทใหญ่