, ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0025/2548 ข้อ 4 ,ข้อ 11 วงเล็บ 3 เพิกถอน 08/11/2550 - 07/11/2551
ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 สั่งพัก 15/10/2550 - 14/12/2551
4 กรกฎาคม 2550 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
5 พฤศจิกายน 2550 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย