/ underwriter/ BDU เป็นท่ีปรึกษา บริษทัจดัการ บริษทัจดัการ กองทุนส่วนบุคคล บริษทัจดทะเบียน บริษทั นายจา้ง สหกรณ์ กรรมการ กองทุน >50%* บริษทั >10%* + กรรมการรวมกบับริษทัแม ่เกินก่ึงหน่ึง ท่ีปรึกษา >50% >10% >10
คา (lead underwriter) ต้องออกบทวิเคราะห์หุ้น IPO ท่ีเสนอขายเป็นรายไตรมาส ติดต่อกัน อย่างน้อย 4 ไตรมาส โดยคร้ังแรกต้องด าเนินการภายใน 90 วันหลังปิดการเสนอขายหรือวันท่ีจัดหา หุ้นส่วนเกินได้ครบ แล้วแต่
ทรัพย์ (issuer) หรือผู้ที่ได้รับมอบหมายให้ส่งข้อมูลแทน issuer (outsource) เช่น underwriter หรือบริษัทในเครือ ต้องด าเนินการแต่งตั้งผู้บริหารบัญชีผู้ใช้งาน (Account Administrator) ให้เป็นผู้บริหารจัดการ
กรณีที่ 1 บล. ซึ่งเปนผูรับประกันการจัดจาํหนายหลักทรัพยจากผูเสนอขายหลักทรพัยโดยตรง (ไมวาจะเปน lead หรือ co-underwriter) หรือ บล. ซึ่งเปนผูรับประกันการจัดจําหนายตอจาก บล. ผูจัดจําหนายหลักทร
การจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์จากผู้เสนอขายหลักทรัพย์โดยตรง (ไม่ว่าจะเป็น lead หรือ co-underwriter) หรือ บล. ซึ่งเป็นผู้รับประกันการจัดจ าหน่ายต่อจาก บล. ผู้จัดจ าหน่ายหลักทรัพย์รายอ่ืน (sub-underwriter
ฐานในการคำนวณแยกตามกรณีดังต่อไปนี้ กรณีที่ 1 บล. ซึ่งเป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์จากผู้เสนอขายหลักทรัพย์โดยตรง (ไม่ว่าจะเป็น lead หรือ co-underwriter) หรือ บล. ซึ่งเป็นผู้รับประกันการจัด
ขา้งล่างน้ีค านวณมูลค่าท่ีใชเ้ป็นฐานในการค านวณแยกตามกรณี ดงัต่อไปน้ี กรณีท่ี 1 บล. ซ่ึงเป็นผูรั้บประกนัการจดัจ าหน่ายหลกัทรัพยจ์ากผูเ้สนอขายหลกัทรัพยโ์ดยตรง (ไม่วา่จะเป็น lead หรือ co-underwriter) หรือ
จำหน่ายหลักทรัพย์จากผู้เสนอขายหลักทรัพย์โดยตรง (ไม่ว่าจะเป็น lead หรือ co-underwriter) หรือ บล. ซึ่งเป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายต่อจาก บล. ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์รายอื่น (sub-underwriter) “มูลค่าที่ใช้เป็น
ตามขางลางนี้คํานวณมูลคาที่ใชเปนฐานในการคํานวณแยกตามกรณีดังตอไปนี้ กรณีที่ 1 บล. ซึ่งเปนผูรับประกันการจัดจาํหนายหลักทรัพยจากผูเสนอขายหลักทรพัยโดยตรง (ไมวาจะเปน lead หรือ co-underwriter