conduct securities investment analysis; (9) “ investment advice ” means advice, whether direct or indirect, on the value of a securities or the suitability of a securities investment, or on the buying or

; (9) “investment advice” means advice, whether direct or indirect, on the value of a securities or the suitability of a securities investment, or on the buying or selling of any securities; (10

) ควรจดัใหต้วัแทนเป็นผูจ้ดัท ำเอกสำร customer profile , KYC / Suitability, FATCA. ปปง. รวมเป็นชุดเดียวส ำหรับลูกคำ้ โดยทุกบริษทัหลกัทรัพยใ์ชเ้อกสำรร่วมกนั แต่ส ำหรับเอกสำร ท่ีเป็นขอ้ผกูพนัทำงกฎหมำยระหวำ่

□ มี □ ไมมี่ □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี □ มี □ ไม่มี 1.1 มีการท า suitability test ครอบคลุมถึงวัตถุประสงค์การลงทุน ฐานะทางการเงิน ประสบการณ์ในการลงทุน ความรู้เกี่ยวกับการลงทุน

ลูกค้า โดยพิจารณาจากผล suitability test และค าแนะน าเก่ียวกับ asset allocation ของลูกค้า กรณีการคัดเลือกบุคลากรที่เป็นคนขาย นอกจากผู้ประกอบธุรกิจจะต้องใช้คนขายที่สอดคล้องกับ ประเภท product แล้ว ผู้ประกอบ

สนับสนุนที่ใช้อ้างอิงได้ รวมทั้งชี้แจงให้ผู้ลงทุนทราบว่าข้อมูลดังกล่าวเป็นข้อเท็จจริง หรือข้อคิดเห็น (3) ต้องให้ข้อมูลหรือค าแนะน าที่เหมาะสม (suitability) กับผู้ลงทุนอย่างครบถ้วน ถูกต้อง และเป็นปัจจุบัน รวม

ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผล

suitability) · วิธีการจัดทำและปรับปรุงข้อมูลของลูกค้า เช่น ศึกษาข้อมูลลูกค้าโดยวิธีทำแบบสอบถาม หรือโดยใช้คำถามมาตรฐานเพื่อจัดทำข้อมูลลูกค้า กำหนดระยะเวลาในการ update ข้อมูล ลูกค้าหรือไม่ เป็นต้น · วิธีการให้คำ

) to categorize the service user; (c) to assess suitability for providing services to the service user; (d) to consider the ability of the service user to comply with the agreement for service provision

; (c) to assess suitability for providing services to the service user; (d) to consider the ability of the service user to comply with the agreement for service provision. The operation under Paragraph 1