, who is a director of AH with access to the inside information and the spouse of one executive and the mother of another executive of AH – both executives know or possess inside information – colluded to

. In particular, the account opening and KYC system is inadequate, resulting in the company’s failure to know its clients and verify the true identity of the clients or beneficial owners. These

above for colluding or getting involved in the offense related to the fabrication of STARK’s financial statements for the year 2022*. As such, the four persons above were in a position to know that the

ทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer / Customer Due Diligence : KYC/CDD) และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้าที่ยังไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอจะระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า

Bangkok, 13 September 2016 - The SEC has imposed a two-year suspension of approval on {A}, Executive Chairman of {X1} Company Limited, for failing to supervise the Know Your Client/Client Due

Stock Exchange of Thailand (SET) trading system. Any person, who knows or ought reasonably to know that placing of orders to a trading system may create the price or trading volume of securities to be

the product and receive sufficient information before making investment decision. Intermediaries must comply with know your customer/client due diligent rule and request investors to take suitability

received a complaint lodged by a client of a brokerage firm stating that {D} traded securities through client?s account without evidence of trading orders from client, while the client did not even know the

ผู้ที่ไม่สุจริต  การตรวจสอบ source code ของ smart contract ที่จะใช้ enforce สัญญาโดยอัตโนมัติเทียบกับ white paper  การมีกระบวนการเพื่อทำความรู้จักตัวตนของผู้ลงทุน (Know-Your-Client) การดูแลไม่ให้ผู้

งานเกี่ยวกับการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD ) ลงวันที่ 30 มีนาคม 2550 3. ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่