ละ 50 ของทุนจดทะเบียน) ( ) นายหน้า (Broker) ( ) ผู้ค้าหลักทรัพย์ (Dealer) ( ) ผู้รับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ (Underwriter) ( ) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Distributor) ( ) ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment
) ( ) ผูรั้บประกนัการจ าหน่ายหลกัทรัพย ์(Underwriter) ( ) ผูจ้ดัจ าหน่ายหลกัทรัพย ์(Distributor) ( ) ท่ีปรึกษาการลงทุน (Investment Advisor) ( ) ท่ีปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor) ( ) อ่ืน ๆ (โปรดระบุ) 3. จ
e-service Online Submission Securities Underwriter Business >> Type Title Section See document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of the Securities and Exchange Commission KorThor
e-service Online Submission See canceled document Securities Underwriter Business >> Securities Dealing (Section 114) Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Act
e-service Online Submission See canceled document Securities Underwriter Business >> Securities Underwriting (Section 116) Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Act
ลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบการกระทำของผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ที่เป็นพนักงานธนาคารไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดย
Following the complaints from investors and the inspection reports from TMB, which is licensed to operate securities business as a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) of investment units
TIGER share underwriting process (for which the KTBST acted as the financial advisor and lead underwriter of the TIGER Initial Public Offering (IPO)**). They had invited new clients to open private fund
ผ่านผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) มีการจัดการประชุมผู้ถือใบรีทส์เป็นประจำทุกปี ผู้ถือใบรีทส์มีสิทธิในการอนุมัติรายการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สินสำคัญและการทำรายการกับบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน
; (1) กรณีการลงทุนใน TB/LB/CB ที่เสนอขายในตลาดแรก (primary market)กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เช่น กองทุนซื้อตราสารดังกล่าวกับธนาคารแม่ที่เป็น underwriter เป็นต้น (2) กรณีการ