the Securities and Exchange Commission No. KorThor. 42/2543 Re: Rules, Conditions and Procedures for Brokerage and Dealing of Securities which are not Debt Instruments dated 26 September 2000 as amended
3.7% in the second quarter higher than 3.3% in the previous quarter. This was mainly from the acceleration of exports, goods, and services in line with the pick up of the trading partner economy and the
emphasized active engagement of all sectors to make sure that the capital market will continue to serve the country’s important demands. This is the first time that an SEC strategic plan has given a
ประชมุวิสามญัผู้ ถือหุ้น เป็นต้น นอกจากนีผู้้จดัการกองทุน ยงัใช้สิทธิในฐานะผู้ ถือหุ้นอย่างสม า่เสมอ (active shareholder) ด้วยการแจ้งความเห็นรวมทัง้ใช้สิทธิออกเสียงในวาระการประชุมของผู้ ถือหุ้น เพื่อ
Total expenses Remark: ……………………………………………………………… ………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………… Fees to be charged to unitholders (% of trading value) Fee items Maximum charge Actual charge
: ……………………………………………………………… ………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………… Fees to be charged to unitholders (% of trading value) Sector Allocation / Top 5 of Issuer Allocation Fee items Maximum charge Actual charge Front-end fee Back-end fee Switching-in fee Switching-out fee
Remark: ……………………………………………………………… ………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………… Fees to be charged to unitholders (% of trading value) Sector Allocation / Top 5 of Issuer Allocation Fee items
เป็นธรรมต่อลูกคา้ เช่น - กรณีท่ีมีการส่งค าสั่งซ้ือขายผา่นระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งค าสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกนั บริษทัตอ้งส่งค าสั่งซ้ือขายใหลู้กคา้ก่อนดว้ยราคาท่ีดีท่ีสุด - กรณีท่ีมีกา
ปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · มีขั้นตอนการลงทุนอย่างไร มีใครเป็นผู้ตรวจสอบการลงทุนของบริษัทให้เป็นไป ตามกฎหมายหรือไม่ · หลักเกณฑ์ในการทำ watched list / restricted list