มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 14(2) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10(3) ประกาศที่ กม. 10/2559 วันที่ถาม : 9/05/2560
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 133 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 181 แห่งประกาศ สน.87/2558 วัน
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : นิยาม “ธุรกิจหลักทรัพย์” ตามมาตรา 4 และมาตรา 98(8) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 แห่งประกาศ อธ./น. 11
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 133 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 2 และข้อ 3(3) แห่งประกาศ สธ. 13/2559 ข้อ 6 แห่งประกาศ ทธ.35/2556 และประกาศ สธ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 64(4) แห่งประกาศ สน. 22/2552 และข้อ 126 แห่งประกาศ สข/น. 23/2552
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 และ มาตรา 124 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 20 แห่งประกาศที่ สน. 87/2558, ข้อ 10 แห่งประกาศที่ ทน. 10
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 103 (9) และ (10) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 13 แห่งประกาศ ทลธ.8/2557 และตารางแนบท้าย
มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 129 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 59 แห่งประกาศ ที่ สข/น. 23/2552*
มาตรา/ชื่อกฎหมาย: มาตรา 98(9) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ: ข้อ 2(2) แห่งประกาศที่ อน. 15/2542
มาตรา/ชื่อกฎหมาย: นิยาม “การจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ตามมาตรา 4 และมาตรา 133 วรรคสอง แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ