และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการ
ซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · (3) · (ก) · (ข) ( (ค) ( (ง) ( (4
mutual fund management All securities companies licensed to undertake securities business in the category of securities brokerage, securities dealing or underwriting of investment units All mutual fund
shall comply with the following rules: (1) dealing with customer and customer service: (a) having procedures and methods to know the customer and understand the customer’s investment objective restriction
following rules: (1) dealing with customer and customer service: (a) having procedures and methods to know the customer and understand the customer’s investment objective restriction in order to obtain
operation system shall comply with the following rules: (1) dealing with customer and customer service: (a) having procedures and methods to know the customer and understand the customer’s investment
ควบคุม การกระท าท่ีอาจมี COI เช่น การรับประโยชน์ตอบแทน (Soft Dollar) การซ้ือขายหลกัทรัพยเ์พื่อตนเอง (Prop Trade และ Staff Dealing) และการท าธุรกรรมกบับุคคลท่ีเก่ียวขอ้ง (Affiliated Transaction) โดยตอ้ง ค า
in debt and equity securities for the Company’s own account, bond dealing, private repos and other investments. 2. Expenses The Company’s expenses in the third quarter of 2020 were Baht 482 million, a
brokerage, securities dealing or underwriting of investment units All mutual fund supervisors No. SEC. Nor Jor. (Wor) 1/2564 Re: Mutual Recognition of Funds between Hong Kong Special Administrative Region of