securities business in the following categories: (1) mutual fund management; (2) private fund management; or (3) brokerage, dealing or underwriting, excluding brokerage, dealing or underwriting limited to debt
market. With the Mission, “To assure a conducive environment for a fair, efficient, dynamic and inclusive capital market”, the SEC collaborates with several agencies, at the local and international
- 3.5.3 การควบคุมดูแลการลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) : ข้อสังเกตของผู้ประกอบธุรกิจ ความเห็นของส านักงาน 1) เสนอให้เอา “กรรมการ” ออกจากนิยาม “พนกังาน” (ขอ้ 19 ของ สธ. 14/2558) ในการก า
TRANSLATION) 2 “Advertising” means communication made to the public regarding sales promotion of investment units, services or fund management operation, or services of brokerage, dealing or underwriting of
promotion of investment units, services or fund management operation, or services of brokerage, dealing or underwriting of investment units by way of text, graphic, voice or any other signs or symbols, which
operation, or services of brokerage, dealing or underwriting of investment units by way of text, graphic, voice or any other signs or symbols, which enables the public to understand the meanings, through any
) “Advertising” means communication made to the public regarding sales promotion of investment units, services or fund management operation, or services of brokerage, dealing or underwriting of investment units by
management of property funds. “Advertising” means communication made to the public regarding sales promotion of investment units, services or fund management operation, or services of brokerage, dealing or
secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี