นักงานตระหนักถึงความเสี่ยงจากการ ลงทุน จึงกําหนดคุณสมบัตขิองผูเขามาติดตอตองไดรับอนุญาตใหประกอบธุรกิจหลักทรัพยจากหนวยงาน กํากับดแูลซึ่งเปนสมาชิกของ IOSCO ดวย อนึ่ง ผูลงทุนสถาบันดังกลาวสามารถมอบ

สน. 13/2550 เร่ือง หนังสือช้ีชวนเสนอขายหนวยลงทนุของกองทุนรวม อสังหาริมทรัพย ลงวันที่ 28 มิถุนายน พ.ศ. 2550 และใหใชความตอไปนี้แทน “ขอ 7 รายการความเสี่ยงในการลงทุนของกองทุนรวม ใหบริษัทจัดการกองทุน

ในการรายงานผลความเสี่ยง เนื่องจากโครงร่างของความเสี่ยง 10 จัดทำโดยอาศัยข้อมูลของแผนภาพความเสี่ยง ทะเบียนความเสี่ยง ผลการวิเคราะห์ความเสีย่ง และตวัช้ีวัดผลการปฏิบัติงาน ขององค์กร ท้ังนี ้ในกระบวนการใน

ตองผานตัวกลาง 1) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทแบบ PO 2) เสนอขายตราสารหนี้ที่มีความซับซอน/ ความเสี่ยงสูง (“ตราสารหนี้ complex/risky”)1 ตอ HNW 1) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทตอ II 2) เสนอขายตราสารหนี

ลักษณะและความเสี่ยงของหลกัทรัพยและของบริษัทที่ออกและเสนอขายหลักทรัพย (“บริษัท”) ดังนั้น ผูลงทุนตองศึกษา ขอมูลในรายละเอียดจากหนังสือช้ีชวนฉบับเต็ม ซึ่งสามารถขอไดจากผูจัดจําหนายหลักทรัพยและบริษัท

2.2.2 มีการบริหารจัดการความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการใหผูประกอบธุรกิจรายอื่น เปนผูรับดําเนนิการ 2.2.3 งานที่จะ outsource ตองไมใชงานทีเ่ปนเรื่องเฉพาะตัวของผูประกอบธุรกิจ หรือเปนเรื่องที่ตามหลัก

ทุนรวม (buy-and-hold fund) ผลการดำเนินงานและดัชนีชี้วัดยอนหลัง 5 ปปฏิทิน (% ตอป) ผลการดำเนินงานยอนหลังแบบปกหมุด ระดับความเสี่ยง ต่ำ 1 2 3 4 5 6 7 8 สูง เสี่ยงปานกลางคอนขางต่ำ ลงทุนในตราสารหน้ี

เอกสารประกอบการประชุม เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การแกไขหลักเกณฑการออกและเสนอขายหุนกูตางประเทศ สํานักงาน สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลกัทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพี

 เพื่อปองกันกรณีลูกคา รองเรียน หากผูขายหนวยลงทุนมีวิธีการอืน่ที่จะยืนยัน การยอมรับความเสี่ยง เชน แจงทางโทรศัพทและบันทกึ เทปก็ไมขดัของ 8. การกําหนดใหตองแจกหนังสือช้ีชวนอาจเปนอุปสรรค และไม

แบบ Factsheet หุนกูอนุพันธ และคําอธิบาย สรุปขอมูลสําคัญของตราสารหน้ี (Fact Sheet) ขอมูล ณ. วันท่ี (วัน/เดือน/ป) 1 ลักษณะและเงื่อนไขในการจายเงินตน / ผลตอบแทน คําเตือนที่สําคัญ ลักษณะพเิศษและ