พฤติการณ์มีการด าเนินงานในกิจการหรือมีความรับผิดชอบ ในการด าเนินงานของกิจการเยี่ยงกรรมการหรือผู้บริหาร รวมทั้งบุคคลที่มีต าแหน่งซึ่งมีอ านาจหน้าที่ เช่นเดียวกับบุคคลดังกล่าวของกิจการน้ัน 3 ข้อ 3 บุคคลใด
การปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ข้อ 12 ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีผู้ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด เป็นผู้ดำเนินการติดต่อ ชักชวน หรือ ให้คำ
หนา ตามหลักเกณฑทีสํ่านักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนด หมวด 3 การปฏิบัติงาน สวนที่ 1 การติดตอ ชักชวน หรือการใหคาํแนะนําแกลูกคาและ การปฏิบัติหนาที่เยี่ยงผูประกอบวิชาชีพ ขอ 129 ตัวแทนซื้อขายสัญญาตอง
ความซื่อสัตย์ สุจริต (2) ปฏิบัติงานโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และปฏิบัติต่อ ผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม ด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง รอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของ ผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (3
หรือการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าและการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ข้อ 13 บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต้องจัดทำบทวิเคราะห์หุ้นด้านปัจจัย
ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หมวด 3 การปฏิบัติงาน ส่วน 1 การติดต่อ ชักชวน หรือการให้คำแนะนำแก่ลูกค้าและการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ข้อ 13 ยกเลิกทั้งข้อ 13 ข้อ 13/1 ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ติดต่อกับผู้ลงทุนต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานดังต่อไปนี้ (1) ปฏิบัติงานด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต (2) ปฏิบัติงานโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และปฏิบัติต่อ ผู้ลงทุนทุก
positive list และอาจยังไม่ครอบคลุมตราสารที่มีลักษณะเยี่ยงหลักทรัพย์บางประเภท ซึ่งรวมถึง ดิจิทัลโทเคนที่เสนอขายผ่าน ICO • ดังนั้น ส านักงานจึงเห็นควรก าหนดนิยาม “ส่วนแบ่งร่วมลงทุน” เป็นหลักทรัพย์ ประเภทใหม่
ระมัดระวัง เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ข้อ 8 นโยบายการให้บุคคลอ่ืนเป็นผู้รับด าเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ ตามข้อ 7(1) ต้องระบุรายละเอียดและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) ขอบเขตและลักษณะงานที่จะ
ประสิทธิภาพ และพึงกระทำด้วยความเชี่ยวชาญและความระมัดระวังเยี่ยงวิชาชีพ ทั้งนี้ ตัวอย่างของวิธีการเก็บหลักฐานที่สามารถใช้ดำเนินการตรวจสอบมีดังนี้ วิธีการเก็บหลักฐาน คำอธิบาย การสังเกตการณ์ (observation) สังเกต