UNOFFICIAL TRANSLATION Codified up to No. 12 As of 14 February 2017 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Jor. 49/2555 Re: Issuance and Offer for Sale regarding Units of Real Estate Investment Trust _____________________ By virtue of Section 16/6 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) as amended by the Securities and Exchange Ac...
) การรายงานการเปล่ียนแปลงเก่ียวกบัระบบคอมพิวเตอร์ท่ีเก่ียวกบัการช าระราคา ส่งมอบ และรับฝากหลกัทรัพย ์(material systems change report) โดยมีรายละเอียดตามส่วนท่ี 3 (4) การบริหารจดัการเหตุการณ์ท่ีอาจส่งผลกระ
ส่วนที่ 2 (3) การรายงานการเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับระบบคอมพิวเตอร์ที่เกี่ยวกับการชำระราคา ส่งมอบ และรับฝากหลักทรัพย์ (material systems change report) โดยมีรายละเอียดตามส่วนที่ 3
เพื่อให้สามารถน าเสนอผลิตภณัฑ์ที่ตอบโจทย์ความต้องการของ ลกูค้า โดยในไตรมาสนีไ้ด้น าเสนอกองทนุเปิดเค พอสซิทีฟ เชนจ์ หุ้นทนุ (K-CHANGE) ที่มีนโยบายลงทนุในหุ้นบริษัท ทัว่โลกที่ด าเนินธุรกิจเชิงบวกต่อสงัคม
ขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีประสิทธิภาพ ที่สามารถดูแลให้การซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนเป็นไปตามแผนจัดสรรการลงทุนหรือกลยุทธ์การลงทุนของลูกค้า ตลอดจนมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ ที่ สธ. 35/2557 เร่ือง หลกัเกณฑใ์นรายละเอียดเก่ียวกบัการติดต่อและ ให้บริการลูกคา้ส าหรับผูป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพย ์ และผูป้ระกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ (ฉบบัประมวล) ____________________ อาศยัอ านาจตามความในมาตรา 98(6) แห่งพระราชบญัญตัิหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ พ.ศ. 2535 และขอ้ 5(1) ประกอบกบัขอ้ 12(3) และ (12) ขอ้ 14 ขอ้ 30 ขอ้ 37 ขอ้ 38 ขอ้ 43(3) และขอ้ 44 แห่งประกาศคณะกรรมกา...
) (1.3) การติดตามและทบทวนความเสี่ยง (risk monitoring and review) (1.4) การรายงานผลการบริหารความเสี่ยง (risk reporting) ตอคณะกรรมการ ของผูประกอบธุรกิจหรือคณะกรรมการทีไ่ดรับมอบหมาย (2) จัดใหมีผูรับผิด
) เช่น ก าหนดบุคลากรตั้งแต่ 2 คน หรือมากกว่าปฏิบัติงานหน้าที่ใดหน้าที่หนึ่งโดยวิธีการต่าง ๆ โดยให้แต่ละคนแบ่งแยกหน้าที่กัน อย่างเหมาะสมที่สุด 3. มีการติดตามผลระหว่างการด าเนินงาน (On Going Monitoring) มี
เสี่ยง (risk management and monitoring) และการกํากับดูแล การปฏิบัติงาน (compliance) เปนตน 1. คุณสมบัตขิองบริษัทจัดการ คุณสมบตัิของผูดูแลผลประโยชน และขอกําหนดในเรื่องอ่ืน ๆ ท่ีเก่ียวกับ การดําเนินงาน
มีการเก็บอุปกรณ์และโปรแกรม ที่เกี่ยวข้องส าหรับใช้อ่านสื่อบันทึกประเภทนั้นไว้ด้วยเช่นกัน เป็นต้น 8.4 การบันทึก จัดเก็บหลักฐานและติดตาม (logging and monitoring) วัตถุประสงค์ เพื่อบันทึกและจัดเก็บหลักฐาน