จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที ่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ (3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารแห่งหนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยที่ม ี ความเปราะบาง

ชัดเจน เช่น หน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการติดต่อกับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจน

กับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจนจากหน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการคำนวณมูลค่าทรัพย์สิน

คืนหน่วยลงทุนของกองทุน ซ่ึง เป็นผูท่ี้ไดร้บัใบอนุญาตจากกระทรวงการคลงัใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรพัยป์ระเภทนายหน้าซื้ อขายหลกัทรพัย ์ (Broker) การคา้หลกัทรพัย ์(Dealer) และการจดัจ าหน่ายหลกัทรพัย ์(Underwriter

ขายและรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุนของกองทุน ซ่ึง เป็นผูท่ี้ไดร้บัใบอนุญาตจากกระทรวงการคลงัใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรพัยป์ระเภทนายหน้าซื้ อขายหลกัทรพัย ์ (Broker) การคา้หลกัทรพัย ์(Dealer) และการจดัจ าหน่ายหลกัทรพัย

สนับสนุนอยางชัดเจน เชน หนวยงานที่ทําหนาท่ีในดานการตดิตอกับลูกคาหรือดานการสงคําสั่ง ซ้ือขายให broker (Front-office function) ควรจัดโครงสรางโดยแบงแยกหนาท่ีการปฏิบัติงานอยางชัดเจน จากหนวยงา

รายละเอยีดโครงการจดัการ กองทนุเปิด ทสิโก ้FinTech สารบญั ค ำจ ำกดัควำม / ค ำนยิำม : ................................................................................................................ 1 1. ชือ่ ประเภท และอำยขุองโครงกำรจัดกำรกองทนุรวม : ......................................................................... 1 2. จ ำนวนเงนิทนุของโครงกำรจัดกำรกองทนุรวม มลูคำ่ทีต่รำไว ้จ ำนวน ประเภท รำคำของหน่วยลงทนุทีเ่สนอขำย : ............................................................................

ร่าง ประกาศแนวปฏิบติั ท่ี นป. 3/2559 เร่ือง แนวปฏิบติัในการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลยสีารสนเทศ ______________________ ตามท่ีประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทธ. 35/2556 เร่ือง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการใหบ้ริการของผูป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพย ์ และผูป้ระกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ลงวนัท่ี 6 กนัยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศท่ี ทธ. 35/2556) และประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ท่ี สธ. 37/2559 เร่ือง ขอ้ก าหนดในรายละเอียดเก่ียวกบัการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลย...

ผูป้ระกอบธุรกิจสินทรัพยด์ิจิทลัประสงค์จะจดัให้มีผูแ้นะน า รายช่ือลูกคา้ (introducing broker agent) ให้ด าเนินการไดเ้ฉพาะการให้บริการเก่ียวกบัโทเคนดิจิทลัเท่านั้น และตอ้งปฏิบตัิตามหลกัเกณฑด์งัต่อไปน้ี (1

TISCOTH หนังสอืชีช้วนสว่นขอ้มลูกองทนุรวม กองทนุเปิด ทสิโก ้ทารเ์ก็ต 8M#1 หนงัสอืชีช้วนสว่นขอ้มลูกองทนุรวม กองทนุเปิด ทสิโก ้ทารเ์ก็ต 8M#1 (TISCO Target 8M Fund 1: TTARGET8M1) ค าเตอืน : • มลูคา่หนว่ยลงทนุเป้าหมายไมใ่ชก่ารรบัประกนัผลตอบแทนจากการลงทนุ • เนือ่งจากกองทุนมกีารก าหนดเงือ่นไขการเลกิกองทุนก่อนก าหนด ผูล้งทุนควรตระหนกัว่า การก าหนด อตัราผลตอบแทนในเงือ่นไขการเลกิกองทุนก่อนก าหนด มไิดเ้ป็นการรบัประกนัหรอืท าใหค้าดหวงัว่า ผูล้งทนุจะไดร้บัผลตอบแทนตามอตัราน ัน้ • ผูล้งทุนไมส่ามารถท ารายการซือ...