total revenues came from a major counterparty. 2. In term of due diligence, failure to have the following information disclosed:(1) Debt repayment ability of a large debtor which is also the applicant?s
ลูกค้า (Know Your Customer: KYC/Customer Due Diligence: CDD) และต้องรายงานธุรกรรมต้องสงสัย เป็นต้น นอกจากนั้น ก.ล.ต. ได้ร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กำหนดมาตรฐานและแนวทางปฏิบัติในการควบคุมและตรวจสอบ
และการรวบรวมและประเมินลูกค้า (KYC & customer due diligence) หลักเกณฑ์การดูแลทรัพย์สินลูกค้า และหลักเกณฑ์การจัดการข้อร้องเรียนลูกค้า(2) ปรับปรุงหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ได้แก่
, liability of listed company will rise.??Investment analysts must adhere to professional standards and exercise due care when giving advice or opinion with impact on investment decision. Their opinion should
person not the owner of securities trading accounts were failure to perform duties with responsibility and due care as the capital market professional, disguising that trading decisions were not actually
should not approve the proposed transaction due to limited information and uncertainty in material information. CWT has been in a municipality?s process of proposal submission for operating the waste
derivatives on behalf of client was failure to perform duties with responsibility and due care as the capital market professional under the Notifications of Capital Market Supervisory Board concerning personnel
มูลค่าการซื้อขายปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง ก.ล.ต. จึงได้หารือร่วมกับสมาคมฯ และได้ข้อสรุปให้บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เข้มงวดและระมัดระวังในการทำความรู้จักลูกค้า (Know-Your-Customer / Customer Due Diligence
-your-client and due diligence, custody of clients? assets and transaction verification to ensure that client services are efficient and to prevent exploitation of securities firms for improper gains
statement of equity change of the shareholders, and the annual cash flow statement 2015 due to inefficient internal control system with regard to the cost of sales and the inventory of 2014 and insufficient