shall be as set out in Chapter 4. Clause 6 The SEC Office may prescribe a detailed guideline of the provisions under this Notification to serve as a guideline which is appropriate and consistent with this
set out in Chapter 4. Clause 6 The SEC Office may prescribe a detailed guideline of the provisions under this Notification to serve as a guideline which is appropriate and consistent with this
The SEC Office may prescribe a detailed guideline of the provisions under this Notification to serve as a guideline which is appropriate and consistent with this Notification, and upon compliance with
Products shall be as set out in Chapter 3; (4) Service Personnel shall be as set out in Chapter 4. Clause 6 The SEC Office may prescribe a detailed guideline of the provisions under this Notification to
business days from the day it becomes or oughts to become aware of the failure to maintain the capital; (2) submit the corrective plan or guideline to the SEC Office within ten days from the day it is or
become aware of the failure to maintain the capital; (2) submit the corrective plan or guideline to the SEC Office within ten days from the day it is or ought to be aware of the failure to maintain the
รกํากับดแูลแบบ prudential regulation (3) มีฐานะการเงินมั่นคง มีระบบงาน บุคลากรที่เพียงพอ เหมาะสม และมีประสิทธิภาพ (4) มีความเปนอิสระจาก CIS operator เปนตน ค. ขอกําหนดในเรื่องอ่ืน ๆ ท่ีเก่ียวกับการดํา
ช่วยยกระดับการพัฒนาและศักยภาพในการแข่งขันของตลาดทุนไทยให้เพิ่มขึ้น หลักเกณฑ์ตามประกาศนี้จึงกำหนดขึ้นในลักษณะที่มุ่งเน้นหลักการเป็นสำคัญ (principle-based regulation) เพื่อให้สามารถ
ช่วยยกระดับการพัฒนาและศักยภาพในการแข่งขันของตลาดทุนไทยให้เพิ่มขึ้น หลักเกณฑ์ตามประกาศนี้จึงกำหนดขึ้นในลักษณะที่มุ่งเน้นหลักการเป็นสำคัญ (principle-based regulation) เพื่อให้สามารถรองรับนวัตกรรมทางการเงิน