ด้านตลาดทุนที่ได้ยื่นภายในวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2561 โดยผู้ยื่นเคยยื่นคำขอความเห็นชอบตาม (ก) แต่ไม่ผ่านการทดสอบตามหลักสูตรการวางแผนการลงทุน (Certified Financial Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายใน
ที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2561 โดยผู้ยื่นเคยยื่นคำขอความเห็นชอบตาม (ก) แต่ไม่ผ่านการทดสอบตามหลักสูตรการวางแผนการลงทุน (Certified Financial Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายในวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2560
) แต่ไม่ผ่านการทดสอบตามหลักสูตรการวางแผนการลงทุน (Certified Financial Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายในวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2560 ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ѐ⤎숀 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน
(Certified Financial Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายในวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2560 ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ѐ⤎숀 คำขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์หรือผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนที่ได้ยื่น
ข่าย (network services) และบุคคลท่ีไดรั้บอนุญาตใหเ้ขา้ถึง กระบวนการควบคุมและป้องกนัการเขา้ถึง วิธีการเขา้ถึงแบบปลอดภยั เทคนิคการระบุตวัตน และการติดตามการใชง้านของบุคคลท่ีไดรั้บอนุญาตใหเ้ขา้ถึง (4) การมี
ใช้บังคับ - สรุปฐานะทางการเงิน (financial highlight) ของผู้รับประกันรายได้ที่จัดท าจาก งบการเงินหรืองบการเงินรวมของผู้รับประกันรายได้ใน 3 รอบระยะเวลาบัญชีย้อนหลังก่อนวันยื่นค าขอ อนุญาตเสนอขาย หรือที่
อนุพนัธ ์ เป็นการลงทุนระยะสั้นไม่เกิน 1 ปี โดยเนน้กลยทุธ์ดา้นการหาก าไรส่วนต่าง (Arbitrage) รวมถึงการเป็นผูอ้อกและเสนอขาย ผลิตภณัฑท์างการเงิน (Financial Products) ตวัอยา่งเช่นหุน้กูอ้นุพนัธ์ ใบส าคญัแส
(Arbitrage) รวมถึงการเป็นผูอ้อกและเสนอขาย ผลิตภณัฑท์างการเงิน (Financial Products) ตวัอยา่งเช่นหุน้กูท่ี้มีอนุพนัธ์แฝง ใบส าคญัแสดงสิทธิอนุพนัธ์ เป็นตน้ และ 2) ฝ่าย เฮดจฟั์นด ์(Hedge Fund) เนน้การลงทุนในหล
(Financial Products) ตวัอย่างเช่นหุ้นกูอ้นุพนัธ์ ใบส าคญัแสดงสิทธิอนุพนัธ์ เป็นตน้ และ 2) ฝ่ายเฮดจ์ ฟันด ์(Hedge Fund) เนน้การลงทุนในหลกัทรัพยป์ระเภทตราสารทุนและตราสารอนุพนัธ์ระยะสั้นไม่เกิน 1 ปี โดยเนน้กลย