หน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพยท์ี่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ที่ท าหน้าที่ในการขายและให้บริการ ด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุน 2 คนขาย หมายถึง บุคลากรทีท่ าหน้าที่ขายและให้บริการ

Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Underwriter Business >> การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (มาตรา 113)   ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ

Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Underwriter Business >> การเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ (มาตรา 114)   ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1

Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Underwriter Business >> การเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (มาตรา 116)   ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ

 บริษัทหลักทรัพย์ / ที่ปรึกษาทางการเงิน / underwriter  อ่ืน ๆ (ระบุ) ___________________________________________ ความเห็นหรือข้อเสนอแนะ 1. ร่างประกาศคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ท่ี กจ

 (underwriter) เกณฑปจจุบนั การเสนอขายหลักทรัพย PO ทุกกรณีตองจัดใหมี underwriter เกณฑที่เสนอแกไข ใหกรณีการเสนอขาย PO ที่เปนการ swap หุนระหวางบริษัทใด ๆ ไมตองจัดใหม ี underwriter เพราะผูถือหุนทุกคน

% เป็นที่ปรึกษา/ underwriter/ BDU เป็นที่ปรึกษา กองทุนส่วนบุคคล (2.2) บริษัท (2.4)(ก) นายจ้าง (2.4)(ข) สหกรณ์ (2.4)(ค) กรรมการ เป็นกรรมการหรือ ถือหุ้นรวมกัน >10%* ผู้มีอำนาจจัดการ ยกเว้นบัญชี omnibus (1.4

ไมค่ิดคา่ธรรมเนียม เพ่ือสง่เสริมใหบ้ริษทัจดทะเบียน ที่มีประวตัิ CG ที่ดีไดมี้ตน้ทุน การระดมทุนที่ต ่าลง ผูจ้ดัจ าหนา่ย หลกัทรัพย์ (“underwriter”) ตอ้งเสนอขายหุน้ PO ผา่น underwriter เพ่ือใหผู้ล้งทุนไดร้ับค

and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบการกระทำของผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ที่เป็นพนักงานธนาคารทุจริตต่อลูกค้า โดยเหตุเกิดขึ้นต่างสาขา ดังนี้ (1) กรณีนางสาวสุรสา มุ่งถาวร พบว่า ได้ชักชวนให้

จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ต้องเน้นย้ำให้คนขายอธิบายเพิ่มเติมในข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ลงทุนรับทราบก่อนการตัดสินใจลงทุนด้วย (2) กรณี