กองทุนมีหน้าที่ (fiduciary duties) ต้องดูแลประโยชน์และสิทธิของผู้ลงทุนในกองทุน ดังนั้น เมื่อ NVDR ไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียง ผู้จัดการกองทุนเหล่านี้ก็ไม่สามารถดูแลสิทธิของ ผู้ลงทุนของตนเอง และ ไม่สามารถ

ว จะตอ้งบริหารจดัการกองทุนโดยยดึหลกัความรับผดิชอบและ ความระมดัระวงั (fiduciary duties) เพื่อประโยชน์ของผูล้งทุน และตอ้งด าเนินการดงัต่อไปน้ี 3 ส านกังานอยูร่ะหวา่งพิจารณาแกไ้ขหลกัเกณฑเ์พ่ิมเติมตามหล

เกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการติดตามดูแลการจัดการกองทุนรวมเพื่อรองรับ ม.124/1 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ตามที่ ม.124/1 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ กำหนดให้ บลจ. จัดการกองทุนรวมด้วยหลัก fiduciary

ลงทุน ส ำนกังำนจึงพิจำรณำด ำเนินกำร แกไ้ขเพิ่มเติมพระรำชบญัญติัหลกัทรัพยแ์ละตลำดหลกัทรัพย ์พ.ศ. 2535 โดยมีสำระส ำคญั ดงัต่อไปน้ี 1. ก ำหนดหนำ้ท่ี (fiduciary duties) ของบริษทัจดักำร (“บลจ.”) ในกำรจดักำรกอง

เครื่องมือที่ชวยตดิตามใหกรรมการ หรือผูบริหารทําหนาที่ไดตาม พ.ร.บ. หลักทรัพยฯ ซ่ึงกําหนดใหกรรมการและผูบริหารตองปฏิบัติหนาที ่ ดวยความระมดัระวังและซื่อสัตยสุจริต (fiduciary duties) โดยมหีลักสําคัญ

ธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภทอ่ืน กลุ่มที ่2 การจัดการกองทุนรวม เพื่อยกระดบัการก ากบัดูแลกองทุนรวม โดยก าหนดหนา้ท่ี (fiduciary duty) ของบริษทั หลกัทรัพยท่ี์จดัการกองทุนรวม (“บลจ.”) ท าใหผู้ถื้อหน่วยลงทุนไดรั้บ

หลกั ซึ่งรวมถึงค่าธรรมเนียมการรกัษาทรพัยสิ์น และค่าใชจ้่ายของผูร้บัฝาก ทรพัยสิ์นย่อย (sub-custodian) (ในอัตราทางการคา้ทั่วไป) และค่าธรรมเนียมการท าธุรกรรม (ในอัตราทางการคา้ทั่วไป) ซึ่งจะ เรียกเก็บโดย

ของผู้รับฝาก ทรัพย์สิน (Custodian) และผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee) ที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจประเภท Fintech ด้วย เน่ืองจากตามมาตรา 90/4 แห่ง พ.ร.บ. ล้มละลายฯ ก าหนด นิติบุคคลที่มีสิทธิยื่นค าร้องต่อศาลขอ

ของทางการหรือหนวยงานที่ทําหนาที ่ กํากับดแูลดานหลักทรัพย 3. การนําหลักทรัพยของลูกคาไปใช หลักการที่เสนอ กรณีผูประกอบธุรกิจเปนผูดแูลทรัพยสินของลูกคา (custodian) และตองการยืม หลักทรัพยจากลูกค

ธรรมเนียม (3) งบการเงิน (4) รายงานของผูสอบบัญชี (5) รายช่ือของ custodian (6) รายช่ือผูบริหารของบริษัทจัดการ 6 9. การกําหนดมูลคายุติธรรม การกําหนดมลูคายุติธรรมตองเปนไปตามวิธีการที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุ