by not using knowledge and expertise as professional.In case of {B}, the SEC received a complaint from client of a brokerage firm that {B} had sent trading orders through client's account without
/LawsandRegulations/securities-ITchecklist.xlsx QAQR-06.xlsx institution, insurance, construction, digital assets) obtain/maintain the required specialist knowledge? Does the firm have special training/or tailor-made
ความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน เช่น (2.1) ให้ข้อมูลเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจลักษณะและความเสี่ยงของตราสาร รวมทั้งมีการเตือนถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง (2.2) จัดให้มีการทดสอบความรู้ของลูกค้า (knowledge test
“Investment Knowledge Provider” จาก ก.ล.ต. ที่สะท้อนถึงการเป็นองค์กรที่สร้างคุณค่าในการเป็น “ผู้ให้ความรู้” ด้านการเงินการลงทุนที่นอกเหนือจากการเสนอขายผลิตภัณฑ์ อันเป็นคุณประโยชน์แก่สังคมและประชาชน โดยมีองค์กร
ลงทุนที่เหมาะสมกับช่วงวัย และนายเศรษฐวัฏ ภู่ตระกูล วิทยากรจาก ก.ล.ต. เล่าถึงเล่ห์กลโกงของมิจฉาชีพ ชวนฝึกหาจุดสังเกตในการหลอกลวงลงทุนทางออนไลน์ และแนวทางในการระวังตัวไม่ให้เป็นเหยื่อ ณ KX-Knowledge Spaced
November in Singapore. The SEC engaged in various meetings and seminars, including discussions with representatives from the Monetary Authority of Singapore (MAS) to exchange knowledge, experiences, and
seminars underscore SEC Thailand’s commitment to building a sustainable capital market by equipping investment professionals with essential ESG knowledge and analytical tools, ensuring they are well
licensed securities business operators in the category of private fund management – professionals who possess the requisite knowledge and expertise and operate under the supervision of the SEC
พฤศจิกายน 2566 ณ อาคาร KX Knowledge Xchange ทั้งนี้ คณะกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ ตัดสินรางวัลประเภทนักเรียน/นักศึกษา ประกอบด้วย (1) นางสาวอารีวัลย์ เอี่ยมดิลกวงศ์ ผู้ช่วยเลขาธิการสายกำกับบัญชี ก.ล.ต. (2
January 2024. SEC Secretary-General said: “The SEC highly values our collaboration with the TLCA, which plays a crucial role as a forum for knowledge sharing and exchange of ideas among listed