client, the securities company shall provide sufficient data or documentary evidence to ascertain the client’s investment objectives, knowledge, understanding and experience regarding securities investment
เจาะจง) (know your customer and suitability) · หลักปฏิบัติในการจัดทำและเก็บเอกสารหลักฐาน และรายงาน ( (ค) การกำกับดูแลผู้ให้คำแนะนำ ( (ง) วิธีการรับเรื่องร้องเรียนของลูกค้า รวมถึงการดำเนินการและระยะเวลาใน
หลัก need to know basis (3.7) ระบบในการกํากับดแูลการปฏิบัติงานและควบคุมภายใน ซ่ึงประกอบดวย (ก) ระบบควบคุม ตรวจสอบ และปองกันมิใหมีการจัดการกองทรัสตที่ไมเปนไปตามสัญญา กอตั้งทรัสต กฎหมายวาดวยทรัสต
in providing the underling services. 6. Opinions of the Audit Committee The Audit Committee has opined that services provided by HCDS are beneficial to CPN’s business operations. HCDS’s know-hows and
| - |- Securities Brokerage (Section 113) | - |- Brokerage of capital market product denominated in foreign currency | - |- Short Sale Provisions (section 98(5)) | - |- Know Your Clients | - |- Books & Records
Registered Capital (Section 98(1)) | - |- Fees (Section 14, 19) |- Business Conduct | - |- Securities Dealing (Section 114) | - |- Dealer of capital market product denominated in foreign currency | - |- Know
https://www.sec.or.th/TH/Template3/Articles/2567/220567.pdf Bitcoin or Gold for a Diversifier? Tales of Before and During COVID-19 Crisis THB102, (2) Exactly THB102, (3) Less than THB102, (4) Do not know
-strategy-2561.pdf สนับสนุนให้เกิดโครงสร้างพ้ืนฐานท่ีส่งเสริมให้การใช้เทคโนโลยีในการท าความ รู้จักลูกค้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ( Electronic know your client : e-KYC) 39,000 31,636 ยุทธศาสตร์ D รู้เท่าทัน
ซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่น (inter broker) มีหน้าที่ทำความรู้จักระบบงานของลูกค้า (Know Your Process: KYP) เพิ่มเติม เพื่อให้ลูกค้าทราบและเขาใจหลักเกณฑที่เกี่ยวข้อง และมีการสื่อสาร