substantiated by reliable documentation, including taking into consideration investment objectives, the level of knowledge, understanding, and experience in derivatives trading, the financial status, and the
shall provide sufficient data or documentary evidence to ascertain the client’s investment objectives, knowledge, understanding and experience regarding securities investment for the purpose of
client, the securities company shall provide sufficient data or documentary evidence to ascertain the client’s investment objectives, knowledge, understanding and experience regarding securities investment
เจาะจง) (know your customer and suitability) · หลักปฏิบัติในการจัดทำและเก็บเอกสารหลักฐาน และรายงาน ( (ค) การกำกับดูแลผู้ให้คำแนะนำ ( (ง) วิธีการรับเรื่องร้องเรียนของลูกค้า รวมถึงการดำเนินการและระยะเวลาใน
หลัก need to know basis (3.7) ระบบในการกํากับดแูลการปฏิบัติงานและควบคุมภายใน ซ่ึงประกอบดวย (ก) ระบบควบคุม ตรวจสอบ และปองกันมิใหมีการจัดการกองทรัสตที่ไมเปนไปตามสัญญา กอตั้งทรัสต กฎหมายวาดวยทรัสต
in providing the underling services. 6. Opinions of the Audit Committee The Audit Committee has opined that services provided by HCDS are beneficial to CPN’s business operations. HCDS’s know-hows and
| - |- Securities Brokerage (Section 113) | - |- Brokerage of capital market product denominated in foreign currency | - |- Short Sale Provisions (section 98(5)) | - |- Know Your Clients | - |- Books & Records
Registered Capital (Section 98(1)) | - |- Fees (Section 14, 19) |- Business Conduct | - |- Securities Dealing (Section 114) | - |- Dealer of capital market product denominated in foreign currency | - |- Know