หลักทรัพย์แก่ลูกค้ารายใดรายหนึ่ง เมื่อสิ้นวันหนึ่ง ๆ ไม่เกิน 20% ของ equity (4) กำหนดให้สามารถนำหน่วยลงทุน (daily redemption fund) ของกองทุนรวมบางประเภทมาวางเป็นหลักประกันและเป็นหลักทรัพย์ที่ให้
accordance with the following rules; (1) prepare and complete the daily report of net liquid capital calculation by the following business day. Every report shall be signed by authorized person; (2) file the
) prepare and complete the daily report of net liquid capital calculation by the following business day. Every report shall be signed by authorized person; (2) file the report of net liquid capital
การหามขายหรือโอนกอนครบกําหนดอายุของตราสาร (4) หนวยลงทุนของกองทุนรวมเปดที่กําหนดวนัทําการซื้อขายหนวยลงทุนทุกวนัทาํการ (daily redemption fund) ที่ลงทุนในตราสารทางการเงินตาม (1) ถึง (3) รวมทั้งเงินฝาก
, was from an increasing brokerage fee on higher market trading volume. In the amidst of the highly fluctuated market from the outbreak of COVID-19, the average daily market trading volume (excluding
clearing house shall regularly assess the adequacy of the value of the financial resources for covering credit risk and liquidity risk, by at least conducting the following tests: (1) a daily stress test
ลงทุนทุกวันทำการ (Daily Fixed Income Fund : Daily FI) ทำให้ผู้ลงทุนเกิดความกังวลและมีการไถ่ถอนคืนหน่วยลงทุนสูงผิดปกติ และเพื่อรักษาเสถียรภาพของระบบการเงินโดยรวมภายใต้สถานการณ์ที่สภาพคล่องตึงตัวและกลไกตลาด
แต่ต้องแสดงให้ผู้ลงทุนเข้าใจถึงประเด็นที่ส านักงานก าหนด เช่น กรณี กองทุนรวมตราสารหนี้ (“daily fixed income fund”) ควรแสดงข้อความเพื่อให้ผู้ลงทุนเข้าใจในความแตกต่าง ระหว่าง daily fixed income fund กับ
ใหใ้ชร้าคาอา้งอิงรายวนั (daily reference settlement) ซ่ึงรวมดอกเบ้ียคา้งรับ (accrued interest) ท่ีเผยแพร่อยูใ่นเวบ็ไซตข์องสมาคมตลาด ตราสารหน้ีไทย ณ ส้ินวนัท่ีค านวณ 4 3.3 หุน้จดทะเบียน หรือหน่วยลงทุนท่ี