explanation in person or submit further documents as seen appropriate within a specified period of time. In such case, the period from the date on which the SEC Office gives such instruction to the date on

instruction to the date on which the applicant has given the explanation or submitted further documents in full, shall be excluded from the periods specified under Clause 5. Clause 7. A licensee of gold

company shall keep records of investment advice, trading instruction and negotiations regarding securities investment with the clients for at least three month from the date which the action take place

this statement”; and 6 3. “A copy of form 69-PRICING-FD has been registered by the [insert name of the relevant regulator] together with form 69-BASE-FD. The effectiveness of form 69-PRICING-FD neither

ความหมายของคำว่า “ผู้บริหาร” ด้วย (5) “หน่วยงานกำกับดูแลหลัก” (home regulator) หมายความว่า หน่วยงาน กำกับดูแลตลาดทุนของประเทศที่หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศมีการจดทะเบียนซื้อขายใน ตลาดหลักทรัพย์ของประเทศ

เพื่อลูกค้า ไม่ใช้บังคับ กับ บลน. และ บลจ. ที่ไม่ จัดการกอง อสังหาฯ และ กอง infra ดังนี้ - มี lead regulator - ที่ต้องด ารง ตามเกณฑ์ NC - ที่อยู่ระหว่าง หยุดประกอบ ธุรกิจ การด ารง เงินกองทุน - บลจ. ที่

เพราะผู้สอบบัญชีทุกรายต้องตรวจสอบรายการทางบัญชีและการจัดทำงบการเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี และทำงานตามมาตรฐานการสอบบัญชี ที่สภาวิชาชีพและ regulator แต่ละ Industry กำหนดอยู่แล้ว เนื่องจากการจัดตั้ง

อสํานักงาน CIS operator ตองดําเนินการ ดังตอไปนี ้ (1) ยื่นเอกสารหลกัฐานตอสํานกังาน ดังนี้ ก. หนังสือช้ีชวน ฉบับเดียวกับที่ใชเผยแพรแกผูลงทุนใน home regulator /home exchange และตองจดัทําคําเตือน

สาํหรับสถาบนัการเงิน 3 10.1 มาตรฐานงบการเงิน ตาม lead regulator ตาม lead regulator มาตรฐาน บมจ. 10.2 กาํหนดเวลาจดัส่ง ตาม lead regulator ตาม lead regulator ทุกไตรมาส 3 กรณีออกและเสนอขายเฉพาะตราสารหนีระยะ

ยประกันชีวิตจะตองไดรับอนุญาตจาก home regulator และเพื่อใหมั่นใจวา issuer นั้นตั้งอยูในประเทศที่มีการกํากับดูแลโดยหนวยงานทางการที่มีมาตรฐานสากล จึงกําหนดให issuer ตั้งอยูในประเทศที่มีหนวยงา